与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-072 上海南芯半导体科技股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 10 月 24 日以现场结合通讯方式召开。 本次会议通知于 2025 年 10 月 14 日以书面和电子邮件方式发出。本次会议由公 司监事会主席韩颖杰先生召集并主持，会议应到监事 3 名、实际出席监事 3 名。 会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、部门 规章及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2025 年第三季度报告的的议案》 公司《2025 年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规及《公 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-071 上海南芯半导体科技股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次 会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 10 月 24 日在公司会议室以现场结合通 讯方式召开。本次会议通知于 2025 年 10 月 14 日以书面和电子邮件方式送达全 体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议由公司董事长 阮晨杰先生召集并主持，会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、部门规章及《上海南芯半导体科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 综上，公司董事会同意公司《2025 年第三季度报告》。 表决结果：同意 9 ...

（6）中国证监会认定的其他情形。 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 上海南芯半导体科技股份有限公司监事会 关于 2025 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日）的核查意见 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、规章及 规范性文件和《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司本次限制性股票激励计划预留授予的激励对象名单（授予日） 进行了核查，发表核查意见如下： 1、本次股权激励计 ...

同日，公司召开第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-065 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一类激励对象授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 首次授予部分第一类激励对象的限制性股票授予价格由 17.21 元/股调 整为 17.01 元/股 上海南芯半导体科技股份有限公司董事会（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 24 日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过 了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象授 予价格的议案》，同意公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《公司 2023 年限制性股票激励 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第二类激励对象 第一个归属期归属名单的核查意见 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海 南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予部分 第二类激励对象第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 上海南芯半导体科技股份有限公司监事会 2025 年 10 月 24 日 本次拟归属的 6 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法 律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激 励对象获授 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-068 2、2023 年 6 月 14 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《上海南芯半导体科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 （公告编号：2023-016）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事曾晓洋先生 作为征集人就公司 2023 年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公 司全体股东公开征集投票权。 3、2023 年 6 月 14 日至 2023 年 6 月 23 日，公司对本激励计划首次授予激 励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。 2023 年 6 月 27 日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 4、2023 年 6 月 29 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议并通过 了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理 2023 年 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-066 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第二 类激励对象第一个归属期归属条件成就的公告 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）预留授予数量：授予预留限制性股票 103.7199 万股，占《2023 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）公告时 公司股本总额 42,353.00 万股的 0.24%。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （3）授予价格（调整后）：17.21 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股17.21元的价格购买公司向激励对象定向发行的A 股普通股股票。 （4）激励人数：本激励计划预留授予的激励对象总人数为 24 人，包括公司 公告本激励计划时在公司（含分、子公司，下同）任职的董事会认为需要激励的 人员（ ...

监事会同意本次符合条件的 174 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归 属数量为 1,902,259 股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条 件，不存在损害公司及股东利益的情形。 上海南芯半导体科技股份有限公司监事会 2025 年 10 月 24 日 上海南芯半导体科技股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象 第二个归属期归属名单的核查意见 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海 南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 首次授予部分 第一类激励对象第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 6 名激励对象因离职丧失激励对象资格不符合归属条件外，本次拟归属的 174 名激励对象符合《公司 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-064 一、本次股权激励计划批准及实施情况 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 类激励对象第二个归属期归属条件成就的公告 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）首次授予数量：首次授予的限制性股票数量：首次授予限制性股票 870.1394 万股，占《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计 划》"或"本激励计划"）公告时公司股本总额 42,353.00 万股的 2.05%。 （3）授予价格（调整后）：17.01 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股17.01元的价格购买公司向激励对象定向发行的A 股普通股股票。 （4）激励人数：本激励计划首次授予的激励对象总人数为 215 人，包括公 司公告本激励计划时在公司（含分、子公司，下同）任职的高 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司董事会 2025 年 10 月 24 日 | | | | 获授限制性股 | 占本次授予的 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量 | 预留限制性股 | 公告时公司股 | | | | | （万股） | 票总数的比例 | 本总额的比例 | | 董事会认为需要激励的人员（94人） | | | 54.90 | 100% | 0.13% | | 预留授予合计（94人） | | | 54.90 | 100% | 0.13% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计 数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过公司股本总额的 20%。 2、本激励计划拟授予激励对象不包括独立董事、监事。 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 ...