关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予预 留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2025 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）规 定的限制性股票预留授予条件已经成就。根据 2025 年第二次临时股东会的授权， 公司于 2025 年 10 月 24 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次 会议，审议通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制 性股票的议案》，确定以 2025 年 10 月 24 日为预留授予日，以 24.66 元/股的授 予价格向符合条件的 94 名激励对象授予 54.90 万股限制性股票。现将有关事项 说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-069 上海南芯半导体科技股份有限公司 1、2025 年 4 月 15 日 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2025-067 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二类激励对象授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 预留授予部分第二类激励对象的限制性股票授予价格由 17.79 元/股调 整为 17.21 元/股 上海南芯半导体科技股份有限公司董事会（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 24 日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过 了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第二类激励对象授 予价格的议案》，同意公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计 划"或"《激励计划》"）的相关规定，以及公司 2023 年第一次临时股东大会的授 权，将 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第二类激励对象的限制性股票 授予价格由 17.79 元/股调整为 ...

上海市锦天城律师事务所关于 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划预留授予事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划预留授予事项之 法律意见书 致：上海南芯半导体科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受上海南芯半导体 科技股份有限公司（以下简称"南芯科技"或"公司"）的委托，指派王倩倩律师和 李贝玲律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（2019 修订）、《上市公司股权激励管理办法》（2018 修 正）（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露》（以下简称《自律监管指南》）及其他有关法律、法规、规范性文件及 《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 ...

上海市锦天城律师事务所关于 上海南芯半导体科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第一类激励对象第二个归属期及 预留授予部分第二类激励对象第一个归属期 归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 上海南芯半导体科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第一类激励对象第二个归属期及 预留授予部分第二类激励对象第一个归属期 归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项之 法律意见书 致：上海南芯半导体科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受上海南芯半 导体科技股份有限公司（以下简称"南芯科技"或"公司"）的委托，指派王倩 倩律师和李贝玲律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）、《上市公司股权激励管理办法》（2018 修正）（以下 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 10 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 南芯科技、本公司、公司、上市 公司 | 指 | 上海南芯半导体科技股份有限公司 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年限制性股 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 票激励计划 | | 本独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本独立财务顾问报告 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上 海南芯半导体科技股份有限公司 年限制性股票 2025 | | | | 激励计划（草案）之独立财务顾问报告 | | 限制性股票、第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 上海南芯半导体科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | | | 本报告期比 | | 年初至报告期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期 | 上年同期增 | 年初至报告期末 | 末比上年同期 | | | | 减变动幅度 | | 增减变动幅度 | | | | (%) | | (%) | | 营业收入 | 910,260,198.41 | 40.26 | 2,380,406,805.22 | 25.34 | | 利润总额 | 67,277,139.91 | 0.99 | 187,568,317.86 | -31.02 | | 归属于上市公司股东的净 利润 | 68,507,328.91 | 2.82 | 191,167,799.01 | -29.66 | | 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为维护上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股 东会依法行使职权，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章及规 范性文件（以下简称"法律法规"）的有关规定及《上海南芯半导体科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。公司应当严格按照法律法规、本规则 及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 董事会议事规则 上海南芯半导体科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）董事会的议事方式和决策程序，明确董事会的职责权限，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会的规范运作和科学决策水平，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《监 管指引》"）、《上市公司章程指引》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称 "法律法规"）及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策机构，依据《公司法》等相关法律、法规和 《公司章程》及本规则等规定履行职责，对股东会负责。 第三条 本规则为规范董事会与公司董事、总经理和其他高级管理人员关系 的具有 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露内容的公平、真实、准确、 完整、及时，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称"《信息披露管理办法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《运作指引》"） 等相关法律、法规、规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）及《上海南芯 半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （六） 公司各部门以及下属控股子公司、分公司及其负责人、负有信息披 露义务的部门和人员； （七） 参股公司由公司 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | | | | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | | 第一节 | 股东 9 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 18 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 20 | | 第六节 | 股东会的召开 22 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 25 | | 第五章 | 董事会 30 | | | 第一节 | 董事 30 | | | 第二节 | 董事会 34 | | | 第三节 | 独立董事 41 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 44 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 46 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 48 | | 第 ...