北京慧辰资道资讯股份有限公司 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第三届董事会审计委员会第十九次会议、第三届董事会第二十九次会议、 第三届监事会第二十二次会议及2023年第四次临时股东大会审议通过了《关于聘 任2023年度审计机构的议案》，同意聘任大华所为公司2023年年度审计机构。 二、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）是国内最具规模 的大型会计师事务所之一，是财政部大型会计师事务所集团化发展试点事务所。 大华所各类业务资质齐全，不仅能够从事国内上市公司审计、特大型中央和地方 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《北京慧辰资道资 讯股份有限公司章程》和《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，在2023 年度勤勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现就审计委员会2023年度履职情 况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由洪金明先生、江一先生、马亮先生组成，洪 金明先生担任召集人。2023年7月，公司董事会收到独立董事洪金明先生的书面 辞职申请，由于个人原因，洪金明先生辞去公司第三届董事会独立董事职务，同 时辞去审计委员会主任委员职务。经公司于2023年8月11日召开的2023年第一次 临时股东大会审议通过，补选孟为女士任独立董事，同时担任董事会审计委员会 主任委员。 2023年11月，公司完成董事会换届选举，第四届董事会审计委员会由孟为女 士、谢钊先生、马亮先生组成。孟为女士为会计专业人士，担任审计委员会召集 人。公司董事会 ...

关于北京慧辰资道资讯股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：北京慧辰资道资讯股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86（10）58350011 北京慧辰资道资讯股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表的专项审计报告 大华核字[2024]0011003024 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nef-shipp.cn） 进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nef.set/ t 2017-01- 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日) | | | | í | 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 | 1-2 | | --- | ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和 规范性文件的要求，北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2020〕1186 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,856.8628 万股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 34.21 元，合计募集资金人民币 635,232,763.88 元，扣除发行费用人民币 74,830,000.00 元（不含增值税）后， ...

中信证券股份有限公司 关于北京慧辰资道资讯股份有限公司2023年度 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北 京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"慧辰股份"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规和 规范性文件的要求，对慧辰股份 2023 年度公司首次公开发行股票募集资金的存 放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于 同意北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可〔2020〕1186 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,856.8628 万 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 34.21 元，合计募集资金人 民币 635,232,763.88 元，扣除发行费用人民币 74,830,000.00 元（不含增值 ...

中信证券股份有限公司 关于北京慧辰资道资讯股份有限公司 申请撤销公司股票退市风险警示的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北京 慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"慧辰股份"、"公司"或"*ST 慧辰"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对慧 辰股份申请撤销公司股票退市风险警示进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、核查情况 （一）公司股票被实施退市风险警示的情况 2023 年 4 月 29 日，公司年审会计师普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙）对公司 2022 年度审计报告出具"无法表示意见"、对发行人 2022 年度内 部控制审计报告出具"否定意见"的意见，上海证券交易所（以下简称"上交所"） 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 12.4.2 条第一款第（三）项"最 近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告" 的规定，于 2023 年 5 月 5 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000043 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扣"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行企 "进行使用手机"扫一扣"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nof.gov.cn）"进行企 北京慧辰资道资讯股份有限公司 1-2 86 (10) 5835 0011 佳育 内 部 控 制 审 计 报 告 内部控制审计报告 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ) 录 页 次 内部控制审计报告 í 大华内字[2024]0011000043 号 北京慧辰资道资讯股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了北京慧辰资道资讯股份有限公司(以下简称慧辰 股份）2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业 ...

一、 《关于<公司 2023 年度利润分配预案>的议案》 北京慧辰资道资讯股份有限公司 第四届董事会第二次独立董事专门会议决议 北京慧辰资道资讯股份有限公司第四届董事会第二次独立董事专门会议 于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召开，本次会议的召开符合《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《北京慧辰资道资讯股份 有限公司章程》等有关规定次，本次会议由全体独立董事共同推举孟为担任召集 人及主持人。本次会议应出席独立董事 3 人，实到 3 人。独立董事本着实事求是、 认真负责的态度，基于独立判断的立场，经与会独立董事审议形成决议如下： 形。同意公司本次计提预计负债及资产减值准备的事项。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 公司 2023 年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》中关于利润分配 的相关规定，符合公司目前实际情况，兼顾公司及全体股东的长远利益，不存在 损害公司及中小股东利益的情形。同意公司 2023 年度利润分配预案。 独立董事：孟为、谢钊、任爽 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2024 年 4 月 25 日 二、 《关于公司 20 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的 ...

（一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号院 102 号楼 6 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2024-036 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的 ...