第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，对公司负有忠实义务和 勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 监事依据有关法律、法规、公司章程及本规则的规定行使监督权的活动受法 律保护，任何单位和个人不得干涉。 第二章 监事会及其职权 南京茂莱光学科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，保障监事会依法行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规及《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制订本规则。 第二条 监事会依据《公司法》和公司章程设立，应当向全体股东负责， 对公司财务以及公司董事、总经理（首席执行官 CEO，下同）及其他高级管 理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第四条 公司依法设监事会，监事会是公司依法设立的监督机构，对股 东会负责并报告工作。 第五条 监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。监事会的人 员和组成，应当保证监事会具有 ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2024 reached ¥134,207,887.38, an increase of 11.25% year-over-year[2] - Net profit attributable to shareholders was ¥8,919,168.77, up 15.76% compared to the same period last year[2] - Basic earnings per share for the quarter were ¥0.1689, an increase of 28.83% year-over-year[3] - The company reported a 32.54% decrease in net profit attributable to shareholders for the year-to-date period[6] - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, for the reporting period is 51.69 million RMB, primarily due to an increase in operating revenue and gross margin compared to the same period last year[7] - The net profit for the third quarter of 2024 is CNY 24,490,627.82, a decrease of 32.6% compared to CNY 36,304,780.17 in the same period of 2023[20] - The total comprehensive income for the third quarter of 2024 is CNY 27,489,285.19, a decrease of 24.3% compared to CNY 36,304,780.17 in the same period of 2023[20] Revenue and Costs - The total operating revenue for the first nine months of 2024 is 375.36 million RMB, representing a year-on-year growth of 4.33%[13] - The gross margin for the first nine months of 2024 is 48.15%, a decrease of 3.13 percentage points compared to the same period last year[13] - The company's total revenue for the first three quarters of 2024 reached CNY 375,361,216.16, compared to CNY 359,797,323.32 in the same period of 2023, indicating an increase of approximately 4.3%[17] - Total operating costs for the first three quarters of 2024 were CNY 342,162,011.01, up from CNY 314,458,920.82 in 2023, which is an increase of about 8.8%[17] - The total operating costs for the third quarter of 2024 are CNY 194,618,151.33, an increase from CNY 175,286,173.58 in the previous year[19] Assets and Liabilities - Total assets increased by 4.47% to ¥1,416,616,589.54 compared to the end of the previous year[3] - As of September 30, 2024, total assets amounted to CNY 1,416,616,589.54, an increase from CNY 1,356,033,826.42 as of December 31, 2023, representing a growth of approximately 4.4%[15] - Total current assets decreased to CNY 660,991,574.64 from CNY 787,333,143.87, reflecting a decline of about 16.1%[15] - The total liabilities increased to CNY 256,880,302.54 from CNY 165,078,604.52, representing a rise of approximately 55.5%[17] - The company's equity attributable to shareholders decreased to CNY 1,159,736,287.00 from CNY 1,190,955,221.90, a decline of about 2.6%[17] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a significant decline, with a net amount of ¥4,939,244.20, down 60.51%[2] - Cash flow from operating activities for the year-to-date is 1,430.41 million RMB, mainly due to increased cash payments for operating activities and employee compensation[7] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2024 shows a net outflow of CNY -40,790,005.23, compared to CNY -2,665,291.55 in the same period of 2023[21] - The company reported a financial expense of CNY 2,314,878.15 in the third quarter of 2024, compared to a financial income of CNY -3,131,611.22 in the same period of 2023[19] Research and Development - R&D expenses totaled ¥17,457,520.66, a decrease of 10.35% from the previous year, representing 13.01% of revenue[3] - Research and development expenses for the third quarter of 2024 amount to CNY 50,891,841.19, a slight decrease of 3.5% from CNY 52,712,700.35 in the previous year[19] Investments and Financing - Short-term borrowings increased by 340.68%, indicating a significant rise in financing needs[6] - The company received 707.50 million RMB in cash from investment income, reflecting an increase in returns from financial products maturing during the period[7] - The net cash flow from investment activities was -32,369,592.09, compared to -608,754,299.00 in the previous period[22] - Total cash inflow from financing activities was 136,077,413.63, down from 846,276,640.00 in the previous period[22] - The cash inflow from investment activities was 1,013,606,392.25, compared to 417,322,266.12 in the previous period[22] Workforce and Operations - The company has increased its workforce to enhance production capabilities, leading to higher overall employee compensation costs[13] - The company is actively communicating with downstream customers in the AR field to upgrade and update products, addressing a decline in AR/VR testing revenue due to long delivery cycles[13] - The company has introduced high-skilled talents in new product application areas, impacting production processes and costs[13]

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-057 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次 会议通知于 2024 年 10 月 21 日以邮件方式向全体监事发出并送达，并于 2024 年 10 月 24 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席陈海 燕女士主持召开，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法 规和《公司章程》等内部规章制度的规定。公允地反映了公司 2024 年第三季度 的财务状况和经营成果等事项，第三季度报告编制过程中，未发现公司参与第三 季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会全体成员保证公司 2024 年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-059 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次 会议于 2024 年 10 月 24 日以现场结合通讯的方式召开。会议审议并通过了《关 于调整董事会专门委员会委员的议案》，具体情况如下： 邹华先生因个人工作安排调整，辞去公司第四届董事会非独立董事及董事会 审计委员会委员职务。为保障公司治理结构合规运转，保证公司董事会专门委员 会能够顺利高效开展，全体董事一致同意选举现任董事长范浩先生为审计委员会 委员。 本次调整后，公司第四届董事会审计委员会组成人员如下： | 专门委员会 | 主任 | 委员 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 凌华 | 凌华、陆冬梅、范浩 | 特此公告。 南京茂莱光学科技股份有限公司董事会 2024 年 10 月 26 日 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于调整董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-060 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于对子公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 增资概述 为满足公司海外市场拓展和海外业务布局，茂莱光学于 2023 年 5 月 23 日召 开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于对子公司增资及新设子公司的 议案》，同意利用自有资金 2700 万美元对全资子公司香港茂莱进行增资。香港 茂莱作为公司海外布局的投资平台，通过出资 1200 万美元在英国设立全资子公 司 ML PHOTONIC LIMITED。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 25 日在上海证 1 为进一步推进 ML PHOTONIC LIMITED（以下简称"英国茂莱"）的建设， 推动南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"，"公司"） 海外市场整体战略发展规划的顺利实施，茂莱光学拟利用自有资金 1500 万 美元对 MLOPTIC International Limited（以下简称"香港 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-061 关于公司 2024 年第三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京茂莱光学科技股份有限公司 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，为了真实、准确反 映南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第三季度的财 务状况及经营成果，基于谨慎性原则，公司 2024 年第三季度资产计提减值准备 的相关情况公告如下： 一、 2024 年第三季度计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至 2024 年 9 月 30 日的财务状况及经营成果，本着谨慎性原则， 公司对截至 2024 年 9 月 30 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能 发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。2024 年第三季度计提的资产减值 准备为 617.83 万元。具体情况如下： 单位：万元 | 项目 | 本期发生额 | 备注 | | --- | ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-056 南京茂莱光学科技股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次会 议通知于 2024 年 10 月 21 日以邮件方式向全体董事发出并送达，并于 2024 年 10 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事 6 人， 实到董事 6 人，会议由董事长范浩先生主持。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 该议案在提交至董事会审议前，已经董事会审计委员会审议通过。 公司董事会对该议案进行了认真审核，发表了同意意见，并同意公布前述定 期报告。 具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.co ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 章 程 二〇二四年十月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 17 | | | 第五节 | 股东会的召开 | 19 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | 27 | | 第二节 | 独立董事 | 31 | | 第三节 | 董事会 | 32 | | 第四节 | 专门委员会 | 37 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 40 | | 第八章 | 财务会计 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 募集资金管理制度 第三条 公司董事会负责建立健全本制度，对募集资金的存储、使用、变更、 监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制 措施及信息披露程序等内容进行明确规定，并确保本制度的有效实施。 第一条 为规范南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《南京茂莱光学科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司实际，制定本 制度。 第一章 总则 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保 证股东充分行使权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、其他规范 性文件和《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合本公司的实际情况，特制订本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举 2 名以上董事或监事 时，出席股东会的股东所拥有的选票数等于其所持有的有表决权股份总数乘以应 选董事、监事人数之乘积，出席会议股东可以将其拥有的选票集中投给一位董事 或监事候选人，也可以将其拥有的选票分散投给多位董事或监事候选人，按得票 多少依次决定董事、监事人选。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。所称的"监 事"特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产 生或更换，不适用本实施细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事和监事人数及结构应符合《公司章程》的规 定。 公司的单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比 ...