南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人陆冬梅于 2023 年 9 月起担任南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简 称"公司"）独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立 的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业作用。现就我 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 独立董事蔡建文、乐宏伟、蔡啟明先生因连续任职满六年，已于 2023 年 9 月任期届满离任。公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过关于选举凌华、 陆冬梅、王云霞为第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 陆冬梅，华泰证券退休职工，女，196 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人南京茂莱光学科技股份有限公司董事会,现提名于云霞为南京茂莱光 学科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任南京茂莱光学科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与南京茂莱光学科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立、 董事职责所必需的工作经验。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-007 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，为了真实、准确反 映南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度的财务状况及 经营成果，基于谨慎性原则，公司 2023 年度相关资产计提减值准备的相关情况 公告如下： 一、 2023 年度计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对 截至 2023 年 12 月 31 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能发生 资产减值损失的相关资产计提减值准备。2023 年度计提的资产减值准备为 1,584.29 万元。具体情况如下： 单位：万元 | 项目 | 2023 年 12 月 31 日 计提减值金额 | 备注 | | --- ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为南 京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）持续督导的 保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对茂莱光学 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱 光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股1,320万股， 每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币69 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-002 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 3,600,000 股。 本次股票上市流通总数为 3,600,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 11 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂 莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）13,200,000 股，并于 2023 年 3 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 52,800,000 股，其中无限售条件流 通股为 12,061,430 股，有限售条件流通股为 40,738,570 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部 ...

一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂莱光学 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），公司 获准首次公开发行人民币普通股（A 股）13,200,000 股，并于 2023 年 3 月 9 日在上海 证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 52,800,000 股，其中无限售条件流通股为 12,061,430 股，有限售条件流通股为 40,738,570 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，共涉及 3 名股东，持有 限售股共计 3,600,000 股，占公司股本总数的 6.8182%，锁定期为自公司股票上市之日 起 12 个月。 本次上市流通的限售股将于 2024 年 3 月 11 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京茂莱光学科技股份 有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-001 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 （线上交流） 华安基金、诺安基金、平安资管、信达澳亚基金、中金公 参与单位名称 司、中信证券、太平洋保险、汇添富基金、中泰电子、信达 证券、百年保险资管 时间 2024年1月23日 地点 江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号会议室 董事长 范浩 董事、总经理 范一 上市公司接待 副董事长、副总经理 宋治平 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，负责对茂莱光学的持续督导工作。根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律、法规的规定，中金公司作为正在履行茂莱光学持续督导工作的保荐机构，对 公司2023年3月9日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运 作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：刘帆、唐加威 （三）现场检查时间：2023年12月20日 （四）现 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-009 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 （线上交流） 2023年11月30日 申万宏源、易方达基金 参与单位名称 2023年12月1日 前海联合基金、国信证券 2023年11月30日 时间 2023年12月1日 地点 江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号会议室 董事长 范 浩（参加部分场次） 上市公司接待 董事会秘书 顾 月 人员姓名 证券事务代表 施津煜 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-008 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 √其他 （线上交流） 2023年11月16日 华鑫证券、格传基金、信达证券、银河 基金、国海富兰克林基金、上银基金、中海基金、晨燕资 产、坚果基金、泰旸资产、观富资产、宁涌富基金、贝莱德 参与单位名称 基金、上海九方云智能科技有限公司 2023年11月17日 银华基金、中信证券、汇添富基金、天 弘基金、长信基金、财通资管、源乐晟 2023年11月16日（现场调研） 时间 2023年11月17日（部分场次是线上交流） ...