证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 4 月 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | | 议案十二：关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案 27 | | | 议案九：关于公司监事 2024 年度薪酬的议案 17 | | | 议案七：关于公司非独立董事 2024 年度薪酬的议案 15 | | | 议案十：关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案 18 | | | 议案十一：关于选举公司第四届董事会独立董事的议案 23 | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 6 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 9 | | | 议案一：关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案 9 | | | 议案二：关于公司 年度董事会工作报告的议案 2023 10 | | | 议案三：关于公司 年度监事会工作报告的议案 | | | 2023 11 | | | 议案四：关于公司 年度财务决算报告的议案 2023 12 | | | 议案五：关于公司 2024 年度财务预算方案的议案 13 | | ...

茂莱光学（688502.SH）/电子 证券研究报告/公司点评 2024 年 4 月 8 日 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |---------------------------------------------------------------------------------------------------------|--------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------- ...

一、 说明会类型 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-011 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 28 日 发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经 营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 10 日下午 16:00-17:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2024 年 04 月 10 日 下午 16:00-17:00 会议召开时间：2024 年 04 月 10 日（星期三）下午 16:00-17:00 会 议 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 458.03 million, an increase of 4.40% compared to CNY 438.73 million in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 20.83% to CNY 46.72 million from CNY 59.01 million in the previous year[22]. - The net cash flow from operating activities was CNY 57.54 million, down 23.34% from CNY 75.07 million in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.9439, a decrease of 36.66% from CNY 1.4903 in 2022[24]. - The company's total assets increased by 132.13% to CNY 1.36 billion from CNY 584.18 million in 2022, primarily due to the initial public offering and fundraising[25]. - The company reported a significant increase in net assets attributable to shareholders, which rose by 227.18% to CNY 1.19 billion from CNY 364.01 million in 2022[22]. - The company's financial expenses improved significantly, with a decrease of 67.41% attributed to reduced foreign exchange losses[109]. - The company achieved operating revenue of CNY 458.03 million in 2023, representing a year-on-year growth of 4.40%[108]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 20.83% to CNY 46.72 million compared to the previous year[108]. - The basic earnings per share decreased by 36.66% to CNY 0.9439 from CNY 1.4903 in 2022[108]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 14.66% of operating revenue, an increase of 2.26 percentage points compared to 12.40% in 2022[24]. - The company applied for 23 new invention patents and obtained 20 invention patents during the reporting period[35]. - Total R&D investment reached ¥67,145,555.93, a 23.43% increase from ¥54,398,070.47 in the previous year, with R&D expenses accounting for 14.66% of operating revenue, up by 2.26 percentage points[76]. - The company has developed core technologies in precision optical coating, ultra-smooth polishing, high-precision optical bonding, optical lens and system design, and low-stress high-precision assembly[72][73]. - The company has established a strong R&D foundation with a focus on customer needs and industry trends, continuously improving its technological capabilities[72]. - The company is focusing on advanced manufacturing technologies, including precision polishing and detection techniques, to enhance its capabilities in the precision optics manufacturing sector[64]. - The company has made significant advancements in image algorithms and optical system design, focusing on high-end lens optimization and simulation analysis[72]. Market and Industry Trends - The global industrial-grade precision optics market is projected to grow from RMB 15.94 billion in 2022 to RMB 26.76 billion by 2026, with a CAGR of 13.8%[47]. - The global precision optical components market size in medical and life sciences, industrial inspection, and aerospace grew from RMB 10.26 billion in 2018 to RMB 17.48 billion in 2022, with a CAGR of 14.2%[50]. - The precision optical components market is expected to increase from RMB 19.80 billion in 2023 to RMB 30.69 billion by 2027, reflecting a CAGR of 11.6%[50]. - The global gene sequencing market was valued at USD 13.518 billion in 2020 and is projected to reach USD 37.721 billion by 2026, with a CAGR of 19.1%[54]. - The global AR/VR market was valued at RMB 254.445 billion in 2022 and is expected to grow at a CAGR of 39.38% from 2021 to 2027, reaching RMB 1,867.696 billion by 2028[56]. - The global LiDAR market in the autonomous driving sector is projected to reach USD 3.5 billion by 2025, with a CAGR of 80.9% from 2019 to 2025[59]. - The company is expanding its overseas presence with new subsidiaries in the UK and increased investment in production bases in Thailand and a research center in the USA[35]. Operational Risks and Governance - The company has detailed various operational risks in its report, which investors should review[4]. - The company emphasizes that forward-looking statements regarding future plans and strategies do not constitute substantive commitments to investors[6]. - The company is committed to improving internal control systems and governance structures to enhance operational efficiency and risk management[37]. - The company faces risks related to the concentration of clients in high-tech sectors, which may impact business development if relationships with leading clients are not maintained[94]. - The company is exposed to revenue fluctuations due to its customized, low-volume production model, which can lead to irregular income patterns[97]. - The company has identified risks associated with potential changes in land use for its new warehouse facility, which may affect project implementation[96]. - The company is at risk of losing core technical personnel, which could impact its research and development capabilities and lead to technology leakage[91]. - The company operates in a competitive market with increasing pressure from domestic peers expanding into high-end precision optical applications[93]. Corporate Governance and Management - The company held its annual general meeting on May 8, 2023, where it approved the financial budget for 2023 and the profit distribution plan for 2022[166]. - The company reported a total of 4,600,000 shares held by directors and senior management at the end of the reporting period, with no changes in shareholding during the year[171]. - The total pre-tax remuneration for directors and senior management amounted to 1,753.45 million CNY for the reporting period[172]. - The company has maintained a stable leadership team, with no changes in shareholding for key personnel during the reporting period[171]. - The company’s governance structure remains unchanged, with no red-chip structure adjustments reported[170]. - The company’s board of directors has undergone changes, with several independent directors being elected in 2023[185]. - The company has approved the proposal for the 2023 first quarter report during the board meeting on April 21, 2023[187]. Investment and Expansion Plans - The company plans to invest $4 million in MLOPTIC International Limited to support its overseas expansion strategy[141]. - The company intends to establish an industrial fund with a total scale of RMB 100 million, with a proposed investment of RMB 37.5 million, representing 37.5% of the fund[142]. - The company is actively advancing two fundraising projects for high-end precision optical product production and R&D, which will establish a manufacturing base and improve product capacity to meet market demands[160]. - The company has established subsidiaries and production bases globally, including factories in Thailand and a research center in the USA, to reduce uncertainties in international trade and expand its international influence[161].

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人凌华,已充分了解并同意由提名人南京茂莱光学科技股份有限公司董事 会提名为南京茂莱光学科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任南京茂莱光, 学科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）; (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提 高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规、规范性文件和《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行 审核职责。公司不 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 苏公 W[2024]E1028 号 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 元锡 公市 目 录 | 序号 | 容 内 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与使用情况专项报告 | 3-11 | 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 江苏 元锡 机: 86 (510) 68798988 传真:86(510)68567788 电子信箱: mail(@gztycpa.cn Wuxi. Iiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 募集资金存放与使用情况鉴证 南京茂莱光学科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的南京茂莱光 ...

关于 2023 年年度利润分配预案的公告 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-006 南京茂莱光学科技股份有限公司 一、利润分配预案内容 根据公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（苏公 W[2024]A142 号），公司 2023 年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币 46,723,751.80 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司期末可供分配利润为人民币 140,354,391.36 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记 日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 6.5 元（含税）。截至 2024 年 3 月 26 日，公司总股本 52,800,000.00 股，以此计算合计拟派发现金红利 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股派发现金红利 0.65 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职工作报告 报告人:蔡建文、乐宏伟、邹华 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《南京茂莱光学科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及《南京茂莱光学科技股份有限公 司董事会专门委员会实施细则》(以下简称"《董事会专门委员会实施细则》")等 法律法规及公司内部制度的有关规定,我们作为南京茂莱光学科技股份有限公司 (以下简称"公司"或"上市公司")董事会审计委员会委员,现将我们在 2023 年度任职期间的工作情况汇报如下: 一、审计委员会的基本情况 公司第三届董事会审计委员会由蔡建文先生、乐宏伟先生、邹华先生组成, 其中独立董事蔡建文先生为审计委员会主任委员,独立董事乐宏伟先生、董事邹 华先生为审计委员会委员。公司审计委员会各委员均具备胜任审计委员会工作职 责的专业知识和工作经验,委员会中独立董事的比例超过 1/2,召集人蔡建文先 生为会计专业人士,委员邹华先生为不在公司担任高级管 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规 定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京茂莱光学科技 股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市项目的保荐机构，负责茂莱光学持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 效执行了持续督导制度， | | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 并制定了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 | 保荐机构已与茂莱光学签 | | | | 订保荐协议，该协议明确 | | | | 了双方在持续 ...