上海索辰信息科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 t a l www.zhcpa.cn 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 sam 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中汇会鉴[2024]5368号 x | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8 12 and 23, Block A, UOC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 等端 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一出倡导有执业许可的会计师事务所出具 "进行查验 报告编码:浙245G3FXNRJ 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 中汇会审[2024]5364号 上海索辰信息科技股份有限公司全体股 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-015 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六次 会议于 2024 年 04 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 04 月 15 日以书面方式送达。会议由公司监事会主席贾钧元先生主持，应 出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规以及《上海索辰信息科技 股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 经审议，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事 会议事规则》等相关法律法规、规章制度的规定，本着对公司和全体股东负责的 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-019 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 （二）募集资金使用情况和结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 56,133.00 万元，募集 资金余额为 178,169.76 万元，具体明细如下： 单位：人民币万元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 253,746.97 | | 减：券商承销佣金及保荐费 | 19,231.02 | | 实际收到的募集资金 | 234,515.95 | | 减：置换已支付的发行费 | 355.38 | | 减：本期支付的发行费 | 2,518.29 | | 减：累计使用募集资金(含置换预先已支付募投项目 | 56,133.00 | | 自筹资金) | | | 加：累计收到的利息及扣减手续费净额 | | | | ...

公司代码：688507 公司简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海索辰信息科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-018 上海索辰信息科技股份有限公司 二、薪酬方案 （一）董事薪酬方案 1、在公司任期的董事根据其在公司担任的具体职务及个人绩效考核结果，在 2023 年度薪酬基础上进行浮动，不再另行领取董事津贴； 关于2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据相关法律法规和 《公司章程》等规定结合公司实际情况，在充分体现短期和长期激励相结合，个人 和团队利益相平衡的设计要求；在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前 提下，经公司董事会薪酬与考核委员会审核，公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二 届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会议，分别审议了《关于公司2024 年度 董事薪酬的议案》《关于公司2024年度高级管理人员薪酬的议案》《关于公司2024 年度监事薪酬的议案》。 因薪酬涉及全体董事和监事，基于谨慎性原则，全体董事回避表决《关于公司 20 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 二、公司对会计师事务所履职情况的评估意见 在审计期间，中汇所保持与公司管理层、审计委员会、独立董事等相关人员的及时沟 通，确保高效有序推进年度审计工作。同时，中汇所在审计过程中，以公司经营策略和经 营目标出发，通过自上而下进行访谈和讨论，在审计中重点关注了可能对财务报告产生重 大影响的风险，按照年度计划完成审计工作并出具标准无保留意见的审计报告。中汇所按 照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制审计指引》等规范性文件的有关要求，对公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性予以审计，并关注非财务报告内部控制方 面可能存在的重大缺陷。经审计，中汇所认为公司在重大方面保持了有效的财务报告内部 控制。 审计结束后，中汇所向审计委员会报告了上述审计结果。经审议，审计委员会认为， 在 2023 年度财务报表审计及内部控制审计过程中，中汇所能够恪尽职责，并遵循独立、客 观、公正的执业准则，按计划顺利完成了各项审计工作。 结合公司 2023 年年报工作要求，中汇所对募集资金存放与实际使用情况、非经营性资 1 金占用及其他关联资金往来情况进行核查并出具了募集资金存放与实际使用 ...

2、被保险人：全体董事、监事及高级管理人员（具体以最终签订的保险合 同为准） 3、赔偿限额：合计不超过人民币 1,000 万元/年（具体以最终签订的保险 合同为准） 4、保险费：不超过人民币 5 万元/年（具体以最终签订的保险合同为准） 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-021 上海索辰信息科技股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第六次会议，审议了《关于购买董监高 责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，加强风险管控，根据《上市公 司治理准则》的有关规定，公司为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险，公 司全体董事、监事均回避表决，该议案直接提交公司2023 年年度股东大会审议。现 将有关事项公告如下： 一、责任保险具体方案 1、投保人：上海索辰信息科技股份有限公司 上海索辰信息科技股份有限公司董事会 2024 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-016 上海索辰信息科技股份有限公司 关于2024年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰科技信息股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于2024 年度"提质增效重回报"行 动方案的议案》。为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护全体股东利 益，基于对公司发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，公司制定了2024 年 度"提质增效重回报"行动方案。具体方案如下： 一、聚焦经营主业，提升科技创新能力 作为专注于CAE软件研发、销售和服务的高新技术企业，公司自成立以来，坚 持面向世界科技前沿，面向国家重大需求，专注于CAE核心技术的研究与开发。CAE 软件属于研发设计类工业软件，在产品设计过程中，能够起到优化设计方案、提升 产品性能、减少试验次数、提升研发效率等效果，是产品研发实现正向设计、原始 创新的重要工具软件。经过持续的研发 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-014 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会 议于2024 年04 月25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024 年 04 月 15 日以书面方式送达各位董事。会议由公司董事长陈灏先生主持，应参会 董事 7 名，实际参会董事 7 名。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《上海索辰信息科技股份 有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的议案》 经审议，为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利 益，公司编制了2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并将积极采取措施推动行 动方案的实施，切实履行上市公司的责任和义务。 本议案已经董事会战略与投资委员会审议通过。 表 ...