海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕461号《关于同意上海索辰信 息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开 发行人民币普通股（A股）10,333,400股，发行价格245.56元/股，募集资金总额 为人民币2,537,469,704.00元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 2,315,749,104.82元。上述资金已全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 审验并于2023年4月12日出具了中汇会验[2023]3083号《验资报告》。公司已按相 关规则要求对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行 签订了募集资金监管协议。 （二）募集资金使用及专户余额情况 截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金56,133.00万元，募集资金余额 为178,169.76万元，具体明细如下： 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 索辰信息科技股份有限公司（ ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李良锁） 本人作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独 立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业 作用。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李良锁先生，男，1978 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历。2000 年 7 月至 2007 年 5 月，担任上海市公安局浦东分局民警；2010 年 7 月至 2016 年 6 月，担任国浩律师（上海）事务所律师；2016 年 6 月至 2017 年 7 月，担任国浩律师（上海）事务所合伙人律师 ...

公司代码：688507 公司简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年年度报告 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 上述利润分配及资本公积金转增股本方案已经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会 第六次会议审议通过，该利润分配方案需经公司2023年年度股东大会审议通过后实施。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中描述可能存在的相关风险及应对措施，敬请查阅本报告"第三节 管理层讨 论与分析"之"四、风险因素"的相关内容，请投资者注意投资风险。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人陈灏、主管会计工作负责人杜莉及会计机构负责人（会计主管人员）杜莉声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 2024 年第一季度报告 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变 | | --- | --- | --- | | | | 动幅度(%) | | 营业收入 | 31,864,167.66 | 346.22 | | 归属于上市公司股东的净利润 | -21,268,019.21 | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常 | -25,537,305.91 | 不适用 | | 性损益的净利润 | | | | 经营活动产生的现金流量净额 | -36,384,700.39 | 不适用 | | 基本每股收益（元/股） | -0.35 | 不适用 | | 稀释每股收益（元/股） | -0.35 | 不适用 | | 加权平均净资产收益率（%） | -0.74 | 增加 3.04 个百分点 | | 研发投入合计 | 31,742,389.18 | 71.81 | | 研发投入占营业收入的比例（%） | 99.62 | 减少 159.11 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-022 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海索辰 信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事楼翔、 李良锁、张玉萍的独立性情况进行评估并出具如下专项报告： 经核查独立董事楼翔、李良锁、张玉萍的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求，不 存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 上海索辰信息科技股份有限公司董事会 2024 年 04 月 26 日 上海索辰信息科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

关于上海索辰信息科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 125 t 录 目 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | --- | --- | | 审核说明 | 1-2 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海索辰信息科技股份有限公司章程》 以及《上海索辰信息科技股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等相关规定 和要求，在 2023 年度充分利用自身专业知识开展工作，勤勉尽责，认真履行了 相应的职责和义务，现将公司董事会审计委员会就 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，董事会审计委员会对公司 2023 年度审计机构中汇会计师事务所 （特殊普通合伙）的审计工作进行了监督和评价，认为其在为公司提供审计服务 的过程中，保持了应有的独立性、具备为公司提供审计服务的专业胜任能力，能 够严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，勤勉尽 责地履行了双方所约定的责任和义务。 （二）对公司内审工作的指导与评价 公司第二届董事会审计委员会由 3 名委员组成，现任审计委员会委员分别为 楼翔先生、李良锁先生 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （楼翔） 本人作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独 立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业 作用。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 楼翔先生，男，1979 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 中欧国际工商学院 EMBA。2001 年 7 月至 2007 年 5 月，担任浙江天健会计师事务 所审计员（经理助理）；2007 年 5 月至 2009 年 9 月，担任浙江恒逸集团有限公 司财务部经理；2009 年 9 月至 2012 年 6 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 关于2023年度利润分配及资本公积转增股本的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每10股派发现金红利3.80元（含税），同时以资本公积向全 体股东每10股转增4.60股； 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-017 净利润的 40.15%。 公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.60 股。截至公告披露日，公司总 股本 61,173,432 股，回购专用证券账户中股份总数为 444,407 股，以此计算拟转增 27,935,352 股，转增后公司的总股本增加至 89,108,784 股（具体以中国证券登记 结算有限责任公司登记为准）。 公司通过回购专用证券账户所持有本公司股份 444,407 股（截至公告披露日）， 不参与本次利润分配及资本公积金转增股本。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本扣减公司 回购专用证券账户中股份发生变动的，公司拟维持现金分红比例不变，相应调整现 金分红总额；同时 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市线江新城新业路8号UOC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building, No 8 Xinye Boad, Qlanjiang New City, Hangzhou: Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 否由具有执业许可的 您可使用手机"扫一扫"或进入"轻 e and series 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-7 | | 二、财务报表 | 8-19 | | (一) 合并资产负债表 | 8-9 | | (二) 合并利润表 | 10 | | (三) 合并现金流量表 | 11 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 12-13 | | (五) 母公司资产负债表 | 14-15 | | (六) 母公司利润表 | 16 | | (七) 母公司现金流量表 | 17 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 18-19 | | 三、财务报表附注 | ...