第一章 总 则 上海索辰信息科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一条 为规范公司行为，明确股东大会职责权限，保证股东大会依法行使 职权，提高股东大会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大 会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律法规及规范性文件（以下统称 "法律法规"），以及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当依照有关法律法规和《公司章程》规定的范围内行使 职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开， 有下列情形之一的，公司在事实发生之 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会 的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国 证券监督管理委员会《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律法规及规范性文件（以下统称"法 律法规"），以及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，并结合本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责，在相关法律法规、《公司章程》 和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行忠实和勤勉 义务维护公司和全体股东利益。 第二章 董事会的组成及其职权 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中 4 名为非独立董事，3 名为独立董事， 并设董事长一人。公司董事会暂不设职工代表担任的董事。 第五条 董事长由董事会以 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-045 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六次会 议于2023 年12 月01 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2023 年 11 月 30 日以书面方式送达各位董事。会议由公司董事长陈灏先生主持，应参会 董事 7 名，实际参会董事 7 名。董事长陈灏先生于本次董事会会议上就紧急会议的 原因进行了说明。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公司公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于调整公司第二届董事会审计委员会委员的议案》 经审议，根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，审 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 上海索辰信息科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委 员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 1 第一条 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一 步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》及《上海索辰信息 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市 公司治理准则》等其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定 本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司内、外部审计、 内控体系进行监督、核查，对董事会负责，向董事会报告工作。内部审计 部门对审计 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，特 别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公 平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号--规范运作》等相关法律法规及规范性文件（以下统称"法 律法规"），以及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司进行关联交易应当依照法律法规严格履行决策程序和信息披露 义务。 第三条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易输送利益或者调节财务指标， 不得以任何方式隐瞒关联关系。公司应当釆取有效措施防止关联人以垄断采购或 销售渠道等方式干预公司的经营，损害公司利益。 第四条 控股股东、实际控制人不得滥用权利，不得通过关联交易方式损害 公司及其他股东的利益，谋取属于公司的商业机会。 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-047 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 上海索辰信息科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开日期时间：2023 年 12 月 18 日 14 点 30 分 召开地点：上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海市浦东新区五星路 676 弄 27 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 至 2023 年 12 月 18 日 采用上海证券交易所网络 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-017 | --- | --- | --- | |-----------------------------|-----------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | 特定对象调研 | □分析师会议 | | | □媒体采访 | 业绩说明会 | | 投资者关系活动类 | □新闻发布会 | 路演活动 | | 别 | 现场参观 | 电话会议 | | | 其他 | | | | | 公司于2023年11月23日接待了中泰证券、秋晟资产、鑫元基金、 | | 参与单位名称 | 基金。 巽升资产、朔盈资产。 | 汇华理财、申万宏源、观合资产、毅木资产、华西证券、富国 公司于2023年11月24日接待了天弘基金、民生证券、东方财富、 | | | | | | 会议时间 | 2023年 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-044 企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股） 注册资本：1,829.2683 万元（人民币） 上海索辰信息科技股份有限公司 关于全资子公司收购广州阳普智能系统科技有限公司股权 进展暨完成工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、交易概述 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 13 日召 开了第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于全资子公司以增资及股权转让方 式收购广州阳普智能系统科技有限公司 48%股权的议案》，同意全资子公司上海索 辰数字科技有限公司（以下简称"数字科技"）共计以人民币6,439.02 万元增资及 股权转让方式收购广州阳普智能系统科技有限公司（以下简称"阳普智能"）48% 股权。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 14 日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《关于全资子公司以增资及股权转让方式收购广州阳普智能 系统科技有限公司 48%股 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-016 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类 □新闻发布会 路演活动 别 现场参观 电话会议 其他 公司于2023年11月09日参加了中邮基金、银华基金、华商基金 参与单位名称 的反路演； 公司于2023年11月10日参加了华夏基金的反路演。 会议时间 2023年11月09日、2023年11月10日 会议地点 北京 上市公司接待人员 董事：毛为喆先生 姓名 证券事务代表：吴味子女士 公司基本情况介绍 公司董事毛为喆先生对CAE 整体市场和行业，及上海索辰 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-043 上海索辰信息科技股份有限公司 关于全资子公司以增资及股权转让方式收购 广州阳普智能系统科技有限公司48%股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次 交易事项已经公司第二届董事会第五次会议审议，该议案表决结果为：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案无需提交公司股东大会审议。 公司全资子公司上海索辰数字科技有限公司（以下简称"数字科技"） 拟以股权转让、认缴新增注册资本的方式取得广州阳普智能系统科技有限公司 （以下简称"阳普智能"或"目标公司"）合计 48%股权。其中，拟以人民币 2,414.63 万元认缴阳普智能新增注册资本 329.27 万元，占阳普智能增资后注册 资本 18%的股权，并以人民币 4,024.39 万元向刘汉银、黄震宇及彭庆祥购买其 持有的阳普智能合计30%的股权，本次交易采用自有资金方式，数字科技共计出 资 6,439.02 万 ...