关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 法律意见书 北京市中伦律师事务所 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求， ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-019 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类 □新闻发布会 路演活动 别 现场参观 电话会议 其他 公司于2023年12月12日接待了信达证券、中银基金。 公司于2023年12月13日接待了德邦证券、中欧基金。 参与单位名称 公司于2023年12月14日参加了海通证券策略会。 公司于2023年12月15日接待了德邦证券、华商基金、华安基金、 信达澳亚；参加了朱雀基金策略会。 2023年12月12日、2023年12月13日、2023年12月14日、2023年 会议时间 12月15日 会议地点 公司会议室 副总经理兼董秘：谢蓉女士 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-018 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类 □新闻发布会 路演活动 别 现场参观 电话会议 其他 公司于2023年12月05日参加了中信建投策略会。 参与单位名称 公司于2023年12月07日参加了安信证券策略会。 公司于2023年12月08日接待了中泰证券。 会议时间 2023年12月05日、2023年12月07日、2023年12月08日 会议地点 公司会议室、香格里拉大酒店 上市公司接待人员 副总经理兼董秘：谢蓉女士 姓名 证券事务代表：吴味子女士 公司基本情况介绍 公司董事会秘书谢蓉女士对CAE 整体市场和行业，及上海 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-048 中汇所作为公司 2023 年度财务报告审计机构，原指派许菊萍作为质量控制复 核人。由于中汇所内部工作调整，现指派注册会计师周磊接替许菊萍作为质量控 制复核人，继续完成公司 2023 年度财务报告审计相关工作。 上海索辰信息科技股份有限公司 二、本次变更质量控制复核人的基本情况及独立性和诚信情况 1、质量控制复核人周磊，2007 年成为注册会计师，2003 年开始从事上市公 司审计工作，2015 年 8 月开始在中汇所执业，2023 年开始为公司提供审计服务， 近三年签署及复核过上市公司审计报告 2家。 2、周磊近三年未受到任何刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机构、 行业主管部门等的行政处罚或监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行 业协会等自律组织的监管措施、纪律处分。 关于年度审计机构变更 项目质量控制复核人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 9 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议资料 （证券代码：688507 证券简称：索辰科技） 2023 年 12 月 1 2 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股东大会规则》以及《上海索辰信息科技股份有限公司章 程》和《上海索辰信息科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定， 特制定上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次 临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议 工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配 合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到达会议现场 办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证 明、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 上海索辰信息科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为进一步建立健全上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称高级管理人员）的考核和 薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》及《上 海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并 参考《上市公司治理准则》等其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考 核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董事、高 级管理人员和核心员工的考核标准、薪酬政策和实施方案，进行考核并提 出建议，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的所有董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请 董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，应当有半数以上的独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名 ...

董事会战略与投资委员会实施细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 战略与投资委员会的主要职责权限： 1 第一条 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）为适应公司战略发 展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高投资决策的效益和质量，根据《中华人民共和国公司法》及《上海索辰 信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参考《上 市公司治理准则》等其他有关规定，公司特设立董事会战略与投资委员会， 并制定本实施细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略与投资委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据上述第三至 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 上海索辰信息科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第七条 提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高 级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提 1 第一条 为规范上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并参照《上市公司治理准则》等其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管 理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，应当有半数以上的独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-046 为进一步提升公司的规范运作水平，根据《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，对《公司章程》进行修订。具体修 订情况如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股 | 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股 | | 东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提 | 东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提 | | 议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的 | 议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规 | | 规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开 | 定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临 | | 临时股东大会的书面反馈意见。 | 时股东大会的书面反馈意见。 | | …… | …… | | 第七十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应 | 第七十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应 | | 当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 独立董事工作细则 上海索辰信息科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督细则，更好地维护中小股 东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及《上海索 辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四 ...