证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-012 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类 □新闻发布会 路演活动 别 现场参观 电话会议 其他 参与单位名称 公司于2023年9月27日接待了招商证券、泰信基金、宁涌富基金。 会议时间 2023年9月27日 会议地点 公司会议室 副总经理兼董秘：谢蓉女士 上市公司接待人员 销售总监：孙扬先生 姓名 证券事务代表：吴味子女士 公司基本情况介绍 公司董事会秘书谢蓉女士对CAE 整体市场和行业，及上海 索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）发展历程和 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-011 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类 □新闻发布会 路演活动 别 现场参观 电话会议 其他 公司于2023年9月21日参加了天风证券策略会； 参与单位名称 公司于2023年9月22日接待了安信证券、民生加银基金、中信建 投、混沌投资。 会议时间 2023年9月21日、2023年9月22日 会议地点 东方滨江大酒店、公司会议室 副总经理兼董秘：谢蓉女士 上市公司接待人员 董事：毛为喆先生 姓名 证券事务代表：吴味子女士 公司基本情况介绍 ...

2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海市 浦东新区五星路 676 弄 27 号） 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-035 上海索辰信息科技股份有限公司 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 27,574,471 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 27,574,471 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 45.0759 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-038 上海索辰信息科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 限制性股票授予日：2023 年 9 月 13 日 限制性股票授予数量：19.0080 万股，占目前公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.3107% 股权激励方式：第二类限制性股票 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定 的公司 2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股 东大会的授权，公司于 2023 年 9 月 13 日召开第二届董事会第三次会议和第二 届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议 案》，确定 2023 年 9 月 13 日为授予日，以 66.05 元/股的授予价格向 27 名激 励对象授予 19.0080 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 ...

3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留 两位小数。 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | (万股) | 的比例 | 司股本总额 | | | | | | | 的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 张志刚 | 中国 | 总经理助理、技术总监 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 王瑞洁 | 中国 | 高级研发工程师 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 李季 | 中国 | 研发总监 | 0.5632 | 2.5600% | 0.0092% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员 | | | 15.6288 | 71.0400% | 0.2555% | | | （共 24 | 人） | | | | | 三、预留部分 | | | 2.9920 | 13.6000% | 0.048 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜担任专项法律顾问，并就本次 激励计划首次授予（以下简称"本次授予"）所涉及的相关事项出具本法律意见 书。 法律意见书 二〇二三年九月 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关文件 资料和事实进行了核查和验证，就出具本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供 了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言， 其所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且无隐瞒、虚假、误导性 陈述或者重大遗 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三次会议 相关事项之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《上海 索辰信息科技股份有限公司公司章程》、《上海索辰信息科技股份有限公司独立 董事工作制度》的相关规定,作为上海索辰信息科技股份有限公司的独立董事， 在审阅公司第二届董事会第三次会议相关事项后，基于独立客观的立场，本着审 慎负责的态度，对会议相关议案发表以下独立意见: 一、关于公司《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》的独立意见 3、截止授予日，公司不存在《股权激励管理办法》等法律、行政法规和规 范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施本股权激励计划的主体 资格；激励对象不存在《股权激励管理办法》等法律、行政法规和规范性文件规 定的禁止参与上市公司股权激励的情形，其作为公司本激励计划激励对象的主体 资格合法、有效；公司本激励计划的授予条件已成就。 4、公司实行本激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权激励管理办法》）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《科创板上市公司信 息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，经上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会批准，公司 实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 2023 年 9 月 13 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于向激励 对象首次授予限制性股票的议案》。同日，该议案由公司第二届监事会第三次会 议审议。按照《股权激励管理办法》要求，监事会对激励对象名单（首次授予 日）进行核查，现发表以下核查意见： 一、本激励计划首次授予激励对象均不存在《股权激励管理办法》规定的 不得成为激励对象的情形： 上海索辰信息科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见（首次授予日） 符合公司股东大会批准的本激励计划规定范围和名 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-037 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次 会议于 2023年 9月 13日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知经 全体监事一致同意豁免会议通知时限要求，现场发出会议通知。会议由公司监事 会主席贾钧元先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召 开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法 规以及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《上海索辰信息科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。 特此公告。 上海索辰信息科技股份有限公司监事会 2 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 二〇二三年九月 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印 ...