四川天微电子股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个 (本页无正文,为《四川天微电子股份有限公司监事会关于 2023 年限制性 股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项》 的核查意见之签署页 ) 与会监事签字: 王 燕(签字): 李慧海(签字): 解除限售期解除限售条件成就相关事项的核查意见 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计 划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项进行审核，发 表核查意见如下： 1、公司符合《管理办法》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"） ...

国浩律师（成都）事务所 关于 四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性 股票第一个解除限售期解除限售条件成就 之 法律意见书 成都市高新区天府二街 269 号无国界 26 号楼 9 层 邮编：610000 Floor 9,Building 26,Boundary-Free Land Center,269 Tianfu 2 Street,Hi-Tech Zone,Chengdu, China 电话/Tel: +86 28 86119970 传真/Fax: +86 28 86119827 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（成都）事务所 法律意见书 国浩律师（成都）事务所 关于四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 第一个解除限售期解除限售条件成就 之法律意见书 致：四川天微电子股份有限公司 国浩律师（成都）事务所（以下简称"本所"）接受四川天微电子股份有限公 司（以下简称"天微电子"或"公司"）委托，就四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）第一类限制性股票第 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会议 于 2024 年 6 月 19 日在公司会议室召开。本次监事会会议通知及会议材料已于 2024 年 6 月 12 日以电子邮件方式向公司全体监事发出。会议采用现场结合通讯 方式召开，由监事会主席张晴女士主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议经与会监事审议表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一 个解除限售期解除限售条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规 定及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，监事会认为公司具备实施股权激 励计划的主体资格，未发生不得解除限售的情 ...

证券简称：天微电子 证券代码：688511 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （二）限制性股票解除限售条件的说明 7 | | （三）限制性股票解除限售的具体情况 9 | | （四）结论性意见 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项 之 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 天微电子、公司、上市公司 | 指 | 四川天微电子股份有限公司（含合并报表分、子 | | --- | --- | --- | | | | 公司） | | 本激励计划、限制性股票激 | 指 | 四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票 | | 励计划、股权激励计划 | | 激励计划 | | ...

国浩律师（成都）事务所 关于 四川天微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 成都市高新区天府二街 269 号无国界 26 号楼 9 层 邮编：610000 Floor 9,Building 26,Boundary-Free Land Center,269 Tianfu 2 Street,Hi-Tech Zone,Chengdu, China 电话/Tel: +86 28 86119970 传真/Fax: +86 28 86119827 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（成都）事务所 法律意见书 国浩律师（成都）事务所 关于四川天微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见书 致：四川天微电子股份有限公司 国浩律师（成都）事务所（以下简称"本所"）接受四川天微电子股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派刘小进律师、钟镇律师（以下简称"本所律 师"）出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"或"本次会议"）， 对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"） ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-026 四川天微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：中国（四川）自由贸易试验区成都市双流区公兴 街道物联一路 233 号公司办公楼九楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 19 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 19 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 46,313,045 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 46,313,045 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 57.8913 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-025 四川天微电子股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第二类 限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司相关业务规定，四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证 明》，公司完成了 2023 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一 个归属期的股份归属登记工作。现将有关情况公告如下： （2）2023 年 4 月 28 日至 2023 年 5 月 7 日，公司对本激励计划首次授予激 本次归属数量：187,888 股，约占公司股本总额的 0.23% 本次归属股票上市流通时间：2024 年 5 月 23 日 励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任 何个人或组织提出的异议。同时，公司于 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-024 四川天微电子股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩 暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 30 日（星期四）上午 10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 05 月 23 日（星期四）至 05 月 29 日（星期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 "提问预征集"栏目或通过公司邮箱 twdzdbyx@163.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日发布 公司 2023 年度报告及 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者 ...

国金证券股份有限公司 关于四川天微电子股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为四川 天微电子股份有限公司（以下简称"天微电子"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责天 微电子上市后的持续督导工作，并出具2023年度持续督导跟踪报告。 无。 三、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、产品和技术更新和迭代风险 我国军方型号研制需要满足严格的试验和检验要求，从立项研制到生产定型 需要很长的时间，同时整个过程也具有不确定性。若公司未来研制的新产品以及 所应用的武器装备产品没有通过鉴定并最终定型，或新产品的研发周期太长，同 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效 | | | | 执行了持续督导制度，并制 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-017 四川天微电子股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）规定的限制性股票预留授予条 件已成就，根据四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"天微电子"）2023 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第九 次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激 励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意以 2024 年 4 月 26 日为限制 性股票的预留授予日，合计向 6 名激励对象授予 41,669 股第二类限制性股票， 授予价格为 15.84 元/股。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票预留授予已履行的决策程序和信息 ...