四川天微电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了维护四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）和全体股东 的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作及依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《四 川天微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的性质和职权 第三条 股东会是公司的权力机构。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。股 东会依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； ...

四川天微电子股份有限公司 对外担保管理制度 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本 制度。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保应均有可执行力，反担保的提供方应具备实际承担能力。 第二章 对外担保对象的审查 第八条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担 保： （一）因公司业务需要的互保单位； 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范四川天微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）等法律、法规、 ...

四川天微电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人任世驰，于 2020 年 6 月至 2024 年 2 月担任四川天微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，于 2024 年 2 月 28 日因在超过三家境内上市公司 担任独立董事辞职离任。本人在担任公司独立董事期间，严格按照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公 司章程》等规定，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，促进公司规 范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 任世驰先生（离任），1993 年 7 月至 1999 年 8 月任四川工业学院管理系助 教、讲师；2002 年 7 月至 2006 年 8 月任广东金融学院会计系讲师、副教授；2009 年 7 月至 2011 年 8 月在中央财经大学工商管理博士后流动站从事博士后研究； 2015 年 4 月至 2021 年 7 月任四川华体照明科技股份有限公司独立董事；2016 年 9 月至 2022 年 ...

第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上交所相关临时公告格 式指引的要求，使用上交所公告编制软件编制股东会相关公告，并按规定披露。 四川天微电子股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会 《上市公司股东会规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《四川天 微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本细 则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指上海证券交易所（以下简称"上交所"）利用网络与通信技术，为公司股东 非现场行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。上交所网络投票系统包括下 列投票平台： （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履 行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第五条 公司召开股东会向股东提供网络投票方式的，股东会股权登记日登 ...

四川天微电子股份有限公司 章程 二〇二五年四月 | ऋ | | --- | | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）系依照 国家有关规定成立的股份有限公司。 公司以有限责任公司整体变更方式设立的股份有限公司；在成都市市场监督 管理局注册登记，取得《营业执照》，统一社会信用代码为 91510100731596266C。 第三条 公司于 2021 年 6 月 8 日经中国证监会同意注册，首次向社会公众 发行人民币普通股 2,000 万股，该普通股股票于 2021 年 7 月 30 日在上海证券 交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 四川天微电子股份有限公司。 公司英文名称： Si Chuan Tian Wei Electronics Co.,Ltd. 第五条 公司住所：中国（四川）自由贸易试验区成都市双流区西南航空港 经济开发区黄甲街道物联一路 23 ...

四川天微电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人柳锦春，作为四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 同时担任提名委员会主任委员、审计委员会委员职务，严格按照《中华人民共和 国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》等法律法规及《公司章程》等规定，勤勉、尽责、诚信、独立地履 行独立董事的职责，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是 中小股东的利益。现就本人 2024 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 柳锦春先生，2000 年 12 月至 2017 年 12 月先后任解放军理工大学讲师、副 教授、教授；2018 年 1 月至今任南京航空航天大学教授；现任四川科志人防设 备股份有限公司独立董事；曾荣获"中国青年科技奖"、"江苏省中青年领军人才" 称号，获得过国家、省部级科技进步奖。2023 年 3 月至今任四川天微电子股份 有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 二、2024 年度独立董事履职情况 （一）会议出席情况 2024 年度，公司共召开了 6 ...

四川天微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川天微电子股份公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所工作，切实维护股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《四川天微电子股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国 ...

四川天微电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人祁康成，作为四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 同时担任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员职务，严格按照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等规定，勤勉、尽责、诚信、独立 地履行独立董事的职责，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特 别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 祁康成先生，1989 年 7 月至 1996 年 3 月任河南安阳电子管厂助工；1996 年 3 月至今任电子科技大学光电学院副教授；2020 年 6 月至今任四川天微电子 股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公 司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况。 二、2024 年度独立董事履职情况 （一）会议出席情况 2024 年 ...

四川天微电子股份有限公司 关联交易管理制度 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事或高级管理人员； 第一章 总则 第一条 为规范四川天微电子股份有限公司(以下简称"公司")关联交易行 为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《公司法》、 《证券法》等有关法律、法规、规范性文件及四川天微电子股份有限公司章程（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规。公司应当积极通过资 产重组、整体上市等方式减少关联交易。 （四）与本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成员； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； （六）直接或间接控制上市公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理 人员或其他主要负责人； （七）由本项第 1 目至第 6 目所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制 的，或者 ...

四川天微电子股份有限公司 第七条 公司应和总经理、副总经理等公司高级管理人员签订聘任合同，明 确双方的权利义务关系。 第八条 公司总经理每届任期三年，可以连聘连任。公司总经理任免应履行 法定的程序。 第二章 总经理机构 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高公司管理效率和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《四川天微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制订本工作细则。 第二条 本工作细则对公司总经理和其他高级管理人员的职责权限与工作 分工做出规定。 第三条 本工作细则对公司总经理和其他高级管理人员的主要管理职能与 事项做出规定。 第四条 公司总经理、副总经理除应按照《公司章程》的规定行使职权外， 还应按照本工作细则的规定行使管理职权，承担管理责任。 第五条 公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应严 格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。任何组织和个人不得干预上 述公司高级管理人员的正常选聘程序。 第六条 公司采取公开、透明的方式，选聘总经理、副总经理和其他高级管 理人员等人员。 第九条 公司总经理机构设总经 ...