广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 公司代码：688512 公司简称：慧智微 目录 | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一 | 关于取消实施部分投资项目的议案 | 5 | | | 议案二 | 关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案 . | 8 | 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥150,047,909.79, representing a year-on-year increase of 187.86%[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥134,638,732.89 for the quarter, with a cumulative loss of -¥310,021,477.23 year-to-date[5] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥0.30, with a year-to-date figure of -¥0.73[6] - The company experienced a 54.24% increase in cumulative operating revenue year-to-date, totaling ¥397,860,630.44[5] - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥397,860,630.44, a significant increase of 54.3% compared to ¥257,940,846.69 in the same period of 2022[22] - The net loss for the third quarter of 2023 was ¥310,021,477.23, compared to a net loss of ¥277,381,110.56 in the third quarter of 2022[24] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were both -¥0.73, slightly lower than -¥0.70 in the same quarter of 2022[25] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥87,059,382.64 in Q3 2023, accounting for 58.02% of operating revenue, a decrease of 72.48 percentage points compared to the previous year[6] - Research and development expenses amounted to ¥234,814,526.96, an increase of 16.3% from ¥201,826,733.92 in the same period last year[23] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥2,433,183,596.70, reflecting a 52.88% increase from the end of the previous year[6] - Total assets as of the end of the third quarter of 2023 were ¥2,433,183,596.70, compared to ¥1,591,527,648.67 at the end of the previous year[20] - Total liabilities increased to ¥184,180,036.13 from ¥165,997,408.45 year-over-year[20] - The company's equity attributable to shareholders reached ¥2,249,003,560.57, up from ¥1,425,530,240.22 in the previous year[20] Cash Flow - The company reported a cash flow from operating activities of -¥190,101,861.90 year-to-date[6] - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was approximately $449.57 million, up from $316.59 million in the same period of 2022, representing an increase of about 41.9%[26] - The net cash flow from operating activities in Q3 2023 improved to -$190.10 million, compared to -$327.38 million in Q3 2022, indicating a reduction in cash outflow[27] - The ending balance of cash and cash equivalents as of Q3 2023 was approximately $690.99 million, compared to $216.41 million at the end of Q3 2022[27] Investment Activities - Total cash inflow from investment activities in Q3 2023 was approximately $2.19 billion, compared to $1.94 billion in Q3 2022, marking an increase of about 12.8%[27] - The company received approximately $2.19 billion from investment recoveries in Q3 2023, up from $1.93 billion in Q3 2022, reflecting a strong investment recovery strategy[27] - The company reported cash payments for purchasing fixed assets and other long-term assets of approximately $26.91 million in Q3 2023, down from $150.42 million in Q3 2022, indicating a reduction in capital expenditures[27] Shareholder Information - The equity attributable to shareholders increased by 57.77% year-on-year, reaching ¥2,249,003,560.57[6] - The company has no pledged or frozen shares among its top shareholders, indicating a stable ownership structure[15] - The top shareholder, Li Yang, holds 32.62 million shares, representing 7.17% of total shares[15] Future Outlook - Future guidance remains optimistic, with expectations for continued growth in user data and market presence[17] - The company is actively involved in market expansion and new product development, although specific details were not disclosed in the call[17] - The company has not reported any significant mergers or acquisitions during the quarter[17]

二、《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》 广州慧智微电子股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事规则》等相关法律、法规、规范性文件及《广州慧智微电子股份有限公司章 程》的规定，我们作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，对公司如下事项进行了认真审核，现发表独立意见如下： 一、《关于取消实施部分投资项目的议案》 经审核，我们认为：根据公司实际募集资金的达成情况，出于对募集资金投 资项目进度安排以及实施效率的考虑，已对募集资金投资项目、募集资金项目投 入金额等方面进行相应的调整，并根据总体发展规划以及当前实际需要，拟取消 实施部分项目，上述安排有利于提高募集资金的使用效率，提升公司整体盈利能 力。本次取消实施的投资项目不会改变公司现有业务模式，不会对公司日常的生 产经营产生不利影响，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，且该议案决 策程序符合有关法律法规及《广州慧智微电子股份有限公司章程》《广州慧智微 电子股份有限公司募集资金使用管理制度》的相关规定。综上，我们 ...

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。 二、审议通过《关于取消实施部分投资项目的议案》 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-025 广州慧智微电子股份有限公司 第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十四次会议 于2023年10月30日以现场结合通讯方式召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 本次会议由监事会主席张丹主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》和《广州慧智微电子股份有限公司章程》的相关规定。经与会监事认真讨 论审议，以记名投票表决方式，审议通过如下议案： 一、审议通过《关于2023年第三季度报告的议案》 监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制符合相关法律法规、公司章程及公 司内部管理制度的各项规定，其编制程序、内容、格式符合中国证监会和上海证券交 易所的有关规定。报告的内容能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况，公 允地反映了公司2023 ...

广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月30日召开第一 届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于为公司董事、 监事及高级管理人员购买责任险的议案》，为进一步完善公司风险管理体系，加强风 险管控，降低公司运营风险，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益和广大投资 者利益，同时促进公司管理层充分行使权利、履行职责，根据中国证监会《上市公司 治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险。 一、董监高责任险具体方案 1、投保人：广州慧智微电子股份有限公司 2、被保险人：公司董事、监事、高级管理人员及其他相关主体（最终以签订的保 险合同为准） 3、赔偿限额：不超过人民币10,000万元/年（最终以签订的保险合同为准） 4、保费总额：不超过人民币49万元/年（最终以签订的保险合同为准） 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-023 广州慧智微电子股份有限公司 关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 取消实施部分投资项目的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定，对慧智微本次取消 实施部分投资项目相关事项进行核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元， 本次募集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用人民币10,763.76 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币102,832.89万元。上述募集 资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月10日对 本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《验资报告》（天健验〔2023〕 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-022 广州慧智微电子股份有限公司 关于取消实施部分投资项目的公告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交易所同意，公司首 次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元，本次募集资金 总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用人民币10,763.76万元（不含增值税） 后，实际募集资金净额为人民币102,832.89万元。上述募集资金已全部到位，并由天健 会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月10日对本次发行的资金到账情况进行了审 验，出具了《验资报告》（天健验〔2023〕7-58号）。 公司已按规定对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。 募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资子公司已与保荐人、 存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。 二、募集资金投资项目的基本情况 公司首次公开发行股票原计划募集资金150,418.78万元，实际募集资金净额 102,83 ...

广州慧智微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-024 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区郭守敬路 498 号浦东软件园 4 号楼 2 层 1 号会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 17 日 至 2023 年 11 月 17 日 股东大会召开日期：2023年11月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-026 广州慧智微电子股份有限公司 关于2023年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）会 计政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至2023年9月30日的财务 状况和2023年1-9月的经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内的相关资产 进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。 2023年1-9月，公司确认信用减值损失和资产减值损失金额共计5,131.96万元，具 体如下： 单位：万元 | 项目 | 2023年1-9月计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 61.64 | 应收账款及其他应收款坏账损失 | | 资产减值损失 | 5,070.32 | 存货跌价损失 | | 合计 | 5,131.96 | | 二、 计提资产减值准备事项的 ...

关于召开 2023 年三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 3 日（星期五）下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow. sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 27 日（星期五）至 11 月 2 日（星期四）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 db@smart ermicro.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 31 日 发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 3 日（星期五）下 午 13:00-14:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者 ...