证券代码：688512 证券简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 R特定对象调研 £分析师会议 投资者关系活 £媒体采访 £业绩说明会 动类别 £新闻发布会 £路演活动 £现场参观 £其他 （请文字说明其他活动内容） 东海证券；国信证券；华福证券；中泰证券；国联证券； 中国国际金融；海通证券；开源证券；德邦证券；中银国 际证券；山西证券；方正证券；华泰证券；西部证券；首 创证券；中原证券；国金证券；西南证券；民生证券；广 发证券；中信建投证券；财通证券；国融基金；泓德基 金；东兴基金；交银施罗德基金；九泰基金；兴合基金； 参与单位名称 上海理臻投资；百川财富；北京云晖投资；晨燕资管；北 及人员姓名 京泓澄资管；广州睿融私募；青岛银盛泰投资；丰琰投资 （浙江）；翀云私募基金；北京晓鹰投资；上海金浦创 新；正圆私募基金；郑州云杉投资；广州凯思基金；招商 ...

暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-010 广州慧智微电子股份有限公司 关于参加 2023 年度芯片设计专场集体业绩说明会 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.ss einfo.com/） 会议召开方式：线上文字互动 投资者可于 2024 年 5 月 10 日（星期五）16:00 前通过邮件、电话等形式 将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在业绩说明会上对投资者普 遍关注的问题进行回答。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 29 日发 布公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 20 ...

目 录 | | | 二、资格证书复印件……………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-666 号 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州慧智微电子股份有限公司（以下简称慧智微公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是慧智 微公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，慧智微公司于 2023 年 12 月 31 日按照《 ...

广州慧智微电子股份有限公司董事会 2023 年度关于独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关要求，广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司独立董事薛爽、李斌的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查公司独立董事薛爽、李斌的兼职、任职情况以及其签署的独立性 自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存在在公司任职以及 在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。董事会认为公司独立董 事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 广州慧智微电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对慧智微首次公开发行 A 股股 票募集资金 2023 年度（以下又称"报告期"）存放与使用情况进行了审慎核查， 核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价 格20.92元，本次募集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-006 薛爽女士的辞职将导致公司独立董事中无会计专业人士，且公司独立董事人数少 于董事会成员人数的三分之一。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及《广州慧智微电子股份有限公司章 程》的相关规定，薛爽女士的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生 效。在新任独立董事就任前，薛爽女士将继续履行公司独立董事及其在董事会专门委 员会中的相应职责。 广州慧智微电子股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于独立董事辞职的情况 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司独立董事薛 爽女士提交的书面辞职报告，薛爽女士因个人原因申请辞去公司第一届董事会独立董 事职务，同时辞去董事会审计委员会委员及召集人、董事会薪酬与考核委员会委员及 召集人、董事会提名委员会委 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、资格证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-668 号 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了广州慧智微电子股份有限公司（以下简称慧智微公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的慧智微公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供慧智微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为慧智微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解慧智微公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 ...

独立董事工作制度 广州慧智微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进广州慧智微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《广州慧智微电子股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责、维护公司整体利益，尤其要关 注中小股东的合法利益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事， 且每年在公司的 ...

广州慧智微电子股份有限公司 关于公司续聘2024年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召开第一届 董事会第二十一次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司续聘 2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"）为公司2024年度外部审计机构。该议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-005 （二）项目信息 1、项目基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十五次会议 于2024年4月26日以现场结合通讯方式召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 本次会议由监事会主席张丹主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《广州慧智微电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定。经与会监事认真讨论审议，以记名投票 表决方式，审议通过如下议案： 一、审议通过《关于2023年年度报告及摘要的议案》 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-003 广州慧智微电子股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 监事会认为：公司2023年年度报告及摘要的编制符合相关法律法规、公司章程及 公司内部管理制度的各项规定，其编制程序、内容、格式符合中国证监会和上海证券 交易所的有关规定。报告的内容能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况， 公允地反映了公司2023年年度的财务状况和经营成果等事项，不存 ...