独立董事工作制度 广州慧智微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进广州慧智微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《广州慧智微电子股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责、维护公司整体利益，尤其要关 注中小股东的合法利益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事， 且每年在公司的 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十五次会议 于2024年4月26日以现场结合通讯方式召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 本次会议由监事会主席张丹主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《广州慧智微电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定。经与会监事认真讨论审议，以记名投票 表决方式，审议通过如下议案： 一、审议通过《关于2023年年度报告及摘要的议案》 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-003 广州慧智微电子股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 监事会认为：公司2023年年度报告及摘要的编制符合相关法律法规、公司章程及 公司内部管理制度的各项规定，其编制程序、内容、格式符合中国证监会和上海证券 交易所的有关规定。报告的内容能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况， 公允地反映了公司2023年年度的财务状况和经营成果等事项，不存 ...

广州慧智微电子股份有限公司 关于公司续聘2024年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召开第一届 董事会第二十一次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司续聘 2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"）为公司2024年度外部审计机构。该议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-005 （二）项目信息 1、项目基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of 552.02 million yuan in 2023, with a net loss attributable to shareholders of 408.51 million yuan[4]. - The net profit excluding non-recurring items was a loss of 450.32 million yuan, indicating the company has not yet achieved profitability[4]. - The primary reasons for the losses include a small revenue scale, industry cycle changes, and increased R&D expenses due to ongoing product development[4]. - The company plans not to distribute profits for the 2023 fiscal year due to negative retained earnings, ensuring resources are allocated for future development[9]. - The board of directors has approved a profit distribution plan that includes no cash dividends or stock bonuses for 2023[10]. - The company reported a revenue increase of 15% year-over-year, reaching $1.2 billion for the fiscal year 2023[16]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $X million for the fiscal year, representing a Y% growth compared to the previous year[196]. - The company achieved operating revenue of CNY 552.02 million in 2023, representing a year-on-year growth of 54.77%[44]. - The net loss attributable to shareholders was CNY 408.51 million, an increase of 33.98% compared to the previous year[99]. - The company reported a diluted earnings per share of -CNY 0.95, worsening from -CNY 0.77 in the previous year[31]. - The weighted average return on equity was -21.68%, a decrease of 1.26 percentage points from the previous year[31]. Research and Development - R&D expenses have significantly increased as the company aims to improve its competitive edge and operational efficiency[4]. - The company is investing $50 million in R&D for advanced AI technologies to enhance product offerings[17]. - The company plans to invest $200 million in R&D for next-generation communication technologies over the next two years[20]. - The total R&D expenditure for the year was approximately ¥324.83 million, representing a 24.64% increase compared to the previous year[81]. - Research and development expenses increased by 24.64% to 324.83 million yuan, reflecting the company's commitment to enhancing product competitiveness[135]. - The R&D expenditure accounted for 58.84% of operating revenue, a decrease of 14.22 percentage points compared to the previous year[32]. - The company holds 117 invention patents as of December 31, 2023, reflecting its commitment to innovation[46]. - The company has applied for 37 new intellectual property rights during the reporting period, with 83 rights granted, bringing the cumulative total to 267[79]. - The company is focusing on optimizing product layout and improving R&D efficiency to ensure long-term growth despite external challenges[33]. - The company emphasizes building a high-quality R&D team through internal training and external recruitment[47]. Market Position and Strategy - The company is focusing on product iteration in RF solutions and expanding collaborations with key customers to enhance revenue and profitability[5]. - The company is committed to optimizing product structure and cost control to improve operational performance and achieve profitability[5]. - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to enhance its market position and technological capabilities[22]. - The company completed a strategic acquisition of a competitor for $200 million, expected to enhance its market position significantly[17]. - The company is focusing on sustainability initiatives, allocating 15% of its budget towards eco-friendly technologies[17]. - The company is focusing on expanding its market presence through new product development and strategic partnerships in the 5G sector[85]. - The company aims to enhance its market position in the 5G RF front-end sector by improving product quality and service capabilities, targeting top-tier customers to increase market share[173]. - The company has successfully entered the supply chain of leading smartphone brands and ODM manufacturers, enhancing its market influence and brand recognition[175]. Product Development and Innovation - New product launches included a 5G-enabled device, which is expected to capture 30% of the market share in the next year[17]. - The company introduced 5G RedCap technology, which reduces device complexity and costs while meeting specific application needs[18]. - The company launched a high-integration L-PAMiD module for Sub-3GHz frequencies in 2023, integrating multiple components to avoid frequency interference[55]. - The company has launched a new product line for 5G IoT modules, achieving industry-leading performance in RF capabilities[85]. - The company is developing a new generation of high-performance TxM modules, with a focus on high power and integration, currently in the pre-production phase[86]. - The company is actively monitoring market trends to accelerate the launch of RF products tailored for emerging applications[75]. - The company is focusing on the development of RF front-end products suitable for new markets, leveraging existing technological expertise[75]. Financial Health and Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 217.68 million, which is a 39.69% improvement from the previous year[33]. - The net cash flow from operating activities was negative at -217.68 million yuan, indicating insufficient cash inflow from sales to cover expenses[119]. - The company completed its initial public offering, resulting in a net cash inflow from financing activities of 1.02 billion yuan[135]. - Cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥897,712,304.02, representing 37.52% of total assets, an increase of 32.75% compared to the previous period[156]. - The company reported a significant increase in accounts payable by 168.38% to ¥41,021,879.55, driven by increased procurement costs and construction expenses for the headquarters building[156]. Risks and Challenges - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements and potential investment risks[11]. - The company faces risks related to talent acquisition and retention in the semiconductor industry, which is critical for maintaining its technological edge[103]. - The company is exposed to risks from potential changes in tax incentive policies that could impact profitability[120]. - The company may face challenges from international trade tensions affecting procurement and sales due to export control policies[125]. - The company faces risks from high customer concentration, which could adversely affect stable profitability if new customer acquisition is unsuccessful[113]. - The company operates under a Fabless model, relying on external manufacturers for production, which poses risks related to capacity shortages and cost increases[111]. Corporate Governance - The governance structure includes a clear division of responsibilities among the shareholders, board of directors, and management, ensuring effective decision-making and transparency[181]. - The board of directors held 9 meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[182]. - The supervisory board conducted 7 meetings, effectively overseeing major decisions and protecting shareholder interests[183]. - The company strictly adheres to information disclosure obligations, ensuring transparency and fairness in reporting to all shareholders[186]. - The company has established dedicated personnel for investor relations, enhancing communication and transparency with stakeholders[187].

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告……… 第 3—9 页 三、资格证书复印件………………………………………………第 10—13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕7-667 号 本鉴证报告仅供慧智微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为慧智微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 慧智微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号） 的规定编制《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其 内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对慧智微公司管理层编制的上述报 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-008 广州慧智微电子股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）于2024年4月26 日分别召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资 金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，拟使用不超过人民币35,000万元 （包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保 本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等， 以下简称"现金管理产品"），使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效， 在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，同时授权董事长或董事长授 权人士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组 织实施，授权期限自本次董事会审议通过之日起1 ...

本人作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定，本着为公司全体股东负责的精神，忠实、勤勉地 履行职责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到 了积极作用。现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配 置的要求。两位独立董事分别为薛爽和李斌。 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 薛爽女士，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年出生， 毕业于清华大学，管理学（会计学方向）博士学位。1996 年 4 月至 1997 年 10 月任职于中国农业银行大连市分行，1997 年 11 月至 1999 年 6 月任职于 广东发展银行大 ...

2023 年度董事会审计委员会履职报告 广州慧智微电子股份有限公司 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《广州慧智微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）以及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定和要求，在 2023 年度充分利用自身专业开展工作，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务，现将 公司董事会审计委员会就 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由独立董事薛爽女士、李斌女士及非独立董事 李阳先生 3 名成员组成，其中薛爽女士为会计专业人士，担任审计委员会召集 人。审计委员会的成员资格和构成均符合有关法律法规的规定。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，具体情况如下： | | | 召开日期 | | | 召开届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 | 3 月 | 15 | ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-009 广州慧智微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 24 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区碧波路 889 号 S1 栋 9 楼 1 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 24 日 至 2024 年 5 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年5月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定，本着为公司全体股东负责的精神，忠实、勤勉地 履行职责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到 了积极作用。现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配 置的要求。两位独立董事分别为薛爽和李斌。 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 （二）出席董事会专门委员会情况 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会。报告期内，本人按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求， 召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见 和咨询。报告期内，共参加了 ...