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Smarter Microelectronics (Guangzhou) (688512)
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慧智微:2023年度董事会审计委员会履职报告
2024-04-28 07:36
2023 年度董事会审计委员会履职报告 广州慧智微电子股份有限公司 广州慧智微电子股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《广州慧智微电子股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")以及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定和要求,在 2023 年度充分利用自身专业开展工作,勤勉尽责,认真履行了相应的职责和义务,现将 公司董事会审计委员会就 2023 年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由独立董事薛爽女士、李斌女士及非独立董事 李阳先生 3 名成员组成,其中薛爽女士为会计专业人士,担任审计委员会召集 人。审计委员会的成员资格和构成均符合有关法律法规的规定。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度,公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议,具体情况如下: | | | 召开日期 | | | 召开届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 | 3 月 | 15 | ...
慧智微:2023年度独立董事述职报告(李斌)
2024-04-28 07:36
广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广州慧智微电子股份有限公司(以下简称"公司")的独立董 事,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定,本着为公司全体股东负责的精神,忠实、勤勉地 履行职责,积极参与公司决策,为公司治理结构的完善和促进规范运作起到 了积极作用。现将 2023 年度的主要工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 5 名董事组成,其中独立董事 2 人,占董事会人数三分 之一以上,符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配 置的要求。两位独立董事分别为薛爽和李斌。 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 (二)出席董事会专门委员会情况 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会。报告期内,本人按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求, 召集或出席专门会议,认真研讨会议文件,为董事会科学决策提供专业意见 和咨询。报告期内,共参加了 ...
慧智微:2023年度审计报告
2024-04-28 07:36
目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | | 页 | | (一)合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 | 页 | | (二)母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | (三)合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | (四)母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | (五)合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | (六)母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | (七)合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | (八)母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—80 ...
慧智微:华泰联合证券有限责任公司关于广州慧智微电子股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
2024-04-28 07:36
关于广州慧智微电子股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合证券"或"保荐人")作 为广州慧智微电子股份有限公司(以下简称"慧智微"或"公司")首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定,对慧智微使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理事项进行了审慎尽职调查,具体核查情况如下: 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]462号),并经上海证券交 易所同意,公司首次公开发行人民币普通股(A股)5,430.05万股,每股发行 价格20.92元,本次募集资金总额为人民币113,596.65万元,扣除各项发行费用 人民币10,763.76万元(不含增值税)后,实际募集资金净额为人民币102,8 ...
慧智微:2023年内部控制评价报告
2024-04-28 07:36
公司代码:688512 公司简称:慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广州慧智微电子股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内 部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专 项监督的基础上,我们对公司2023年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外,由于情况的变化 ...
慧智微:公司章程(2024年4月)
2024-04-28 07:36
广州慧智微电子股份有限公司章程 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 公司性质为外商投资的股份有限公司,公司董事长为公司的法 定代表人。 广州慧智微电子股份有限公司 章程 第一章总则 第一条 为维护广州慧智微电子股份有限公司(以下简称"公司")、股 东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《中华人民共和国外商投资法》、《上市公司章程指引》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》和其他有关规定,制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立方式设立,由有限责任公司整体变更为股份有限公司, 在广州市黄埔区市场监督管理局注册登记,取得营业执照,统一社会信用代 码:914401165856775774。 第三条 公司于 2023 年 3 月 2 日经中国证券监督管理委员会同意注册, 首次向社会公众发行人民币普通股 54,300,500 股,于 2023 年 5 月 16 日在上 海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:广州慧智微 ...
慧智微:2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2024-04-28 07:36
证券代码:688512 证券简称:慧智微 公告编号:2024-004 广州慧智微电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》及有关规定,广州慧智微电子股份有限公司(以下简 称"公司"或"慧智微")董事会对公司2023年度(以下又称"报告期")募集资 金存放与实际使用情况专项说明如下: 一、 募集资金的基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 (二)募集资金监管协议情况 2023年4月28日,公司连同保荐人华泰联合证券有限责任公司与平安银行股份有限 公司广州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2023年4月28日,公司连同保荐人华泰联合证券有限责任公司与上海浦东发展银行 股份有限公司广州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司在上海浦东 发 展 银 行 股 份 ...
慧智微:董事会提名委员会关于第一届董事会独立董事候选人的审核意见
2024-04-28 07:36
广州慧智微电子股份有限公司董事会 提名委员会 综上,我们同意提名洪昀为公司第一届董事会独立董事候选人,并同意将该 议案提交公司第一届董事会第二十一次会议进行审议。 2024 年 4 月 16 日 广州慧智微电子股份有限公司董事会提名委员会 关于第一届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《广州慧智微电子股份有限公司 章程》等有关规定,公司第一届董事会提名委员会对第一届董事会独立董事候选 人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 公司独立董事候选人洪昀先生具有履行独立董事职责的任职条件及工作经 验,符合《上市公司独立董事管理办法》等规定中有关独立董事任职资格及独立 性的相关要求,符合《公司法》等法律法规及其他有关规定关于董事任职资格的 规定,不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形,未被中国证监会采取 证券市场禁入措施,未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事 和高级管理人员,未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评, 没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证 ...
慧智微:关于天健会计师事务所(特殊普通合伙)的履职情况评估报告
2024-04-28 07:36
广州慧智微电子股份有限公司 关于天健会计师事务所(特殊普通合伙)的履职情况评 估报告 广州慧智微电子股份有限公司(以下简称 "公司")聘请天健会计师 事务所(特殊普通合伙)(以下简称"天健所")作为公司 2023 年度审计 机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要 求,公司对天健所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估,公 司认为,天健所在资质等方面合规有效,履职能够保持独立性,勤勉尽责, 公允表达意见。现将会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下: 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"天健所")成立于 2011 年 7 月,注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号,首席合伙 人为王国海先生,拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日,天健所合伙人数量为 238 人,注册会计师 2,272 人,其中签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2023 ...
慧智微:关于变更注册资本、修订《公司章程》、授权办理工商登记并修订、制定部分内部管理制度的公告
2024-04-28 07:36
证券代码:688512 证券简称:慧智微 公告编号:2024-007 广州慧智微电子股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》、授权办理工商登记 并修订、制定部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月26日召开第一届 董事会第二十一次会议,审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并授权办 理工商登记的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于制定<会计师事 务所选聘制度>的议案》。现将相关情况公告如下: 一、变更注册资本的基本情况 2023年9月6日,公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》(公告编 号:2023-018)。公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象 为51人,行权股票数量为2,697,200股,自行权日起三年后可上市流通,预计上市流 通时间为2026年9月4日。行权后,公司注册 ...