| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028) 85560449 | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN（GROUP）CPA（LLP） 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 川华信专(2024)第 0432 号 目录: 1、内部控制审计报告 证明该审计报告是否由具有执业许 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师 成都秦川物联网科技股份有限公司 川华信专(2024)第 0432 号 成都秦川物联网科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则 的相关要求,我们审计了 成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"秦川物联"）2023 年 12 月 31 日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会独立董事，本人任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《成 都秦川物联网科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 以促进公司规范运作为宗旨，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，维护了公司和 全体股东利益。现将 2023 年履职情况述职如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景 熊军，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，2018 年 6 月至 2021 年 4 月，任四川华夏万卷文化传媒股份有限公司独立董事；2020 年 11 月至 2022 年 9 月，任创意信息技术股份有限公司独立董事；2021 年 6 月至今，任成都富恩德 同创资产管 ...

证券代码：688528 证券简称：秦川物联 公告编号：2024-017 成都秦川物联网科技股份有限公司 关于聘任会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合 伙） 本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 （1）机构名称：四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "四川华信"） （2）成立日期：1988 年 6 月（转制换证 2013 年 11 月 27 日） （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：泸州市江阳中路 28 号楼三单元 2 号 四川华信已按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，截至 2023 年 12 月 31 日，购买的职业保险累计责任赔偿限额 8,000 万元，职业风险基金 2,558 万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险 基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所执业风 ...

2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：成都市龙泉驿区经开区南四路 931 号公司会议室 证券代码：688528 证券简称：秦川物联 公告编号：2024-023 成都秦川物联网科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要 求，成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事任世驰、廖伟智的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 成都秦川物联网科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 成都秦川物联网科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 经核查独立董事任世驰、廖伟智的任职经历以及签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规 范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《成都 秦川物联网科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《成都秦川物联网科技股份 有限公司董事会审计委员会工作制度》等的有关规定，成都秦川物联网科技股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真履行审计监督职责。 现将董事会审计委员会 2023 年度工作情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会及董事会专门委员会已于 2023 年 3 月 7 日换届完成，2023 年 3 月 7 日开 始由第三届董事会及董事会专门委员会开展工作，第三届董事会审计委员会成员由任世 驰先生（主任委员）、熊军先生（任期自 2023 年 3 月至 2023 年 11 月）、廖伟智女士（任 期自 2023 年 11 月至 2026 年 3 月）、张晶女士组成。任世驰先生、熊军先生（任期自 2023 年 3 月至 2023 年 11 月）、廖伟智女士（任期自 2023 ...

本次利润分配预案已经公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次 会议审议通过，本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 证券代码：688528 证券简称：秦川物联 公告编号：2024-024 成都秦川物联网科技股份有限公司 关于公司 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟不进行 利润分配，也不进行资本公积转增股本或其他形式的分配。 经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度 归属于母公司股东的净利润-59,237,463.23 元，截止 2023 年 12 月 31 日，母公司 累计未分配利润为 67,833,083.47 元。根据相关法律法规以及《公司章程》等规 定，公司尚不满足利润分配的条件。 一、利润分配方案内容 经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度 归属于母公司股东的净利润-59,237,463.23 ...

证券代码：688528 证券简称：秦川物联 公告编号：2024-022 成都秦川物联网科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 在公司会议室召开第三届监事会第八次会议，会议通知已于 2024 年 4 月 22 日以 邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由 监事会主席王军主持。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）及《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）有关规定。 二、会议审议情况 出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公 司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司 2023 年年度报告的内容和格式 符 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请四川华信（集 团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）作为公司 2023 年 财务报表及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对四川华信 2023 年审计过程 中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为四川华信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉 尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 四川华信初始成立于 1988 年 6 月，2013 年 11 月 27 日改制为特殊普通合 伙企业。注册地址为泸州市江阳中路 28 号楼三单元 2 号。四川华信已按照《会 计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》（财会〔2020〕11 号）的规定， 已于 2020 年 11 月在证监会备案系统首次进行了会计师事务所从事证券服务业 务备案登记，并已进入了"从事证券服务业务会计师事务所备案名录"。自 1997 年开始一直从事证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。截至 2023 年 12 月 31 日，四川华 ...

华安证券股份有限公司 关于成都秦川物联网科技股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为成都秦川 物联网科技股份有限公司（以下简称"秦川物联"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对秦川物联 2024 年度日常关 联交易额度预计事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会独立董事专门会议第一次会 议，全体独立董事一致同意《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》。独立董 事认为：公司日常关联交易遵循自愿、有偿和公平的商业原则，交易定价公允合 理。属于公司日常经营行为，公司与关联方按照 ...