成都秦川物联网科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都秦川物联网科技股份有限公司（下称"公司"）的内部审 计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性， 保护投资者合法权益。根据《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》、《成都 秦川物联网科技股份有限公司董事会审计委员会工作制度》、《中华人民共和国 审计法》、《企业内部控制基本规范》、《内部控制评价办法》、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律、 法规，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计,包括监督公司及控股子公司、分公司以及具有重大影响的 参股公司的内部控制制度建立、运行情况,检查公司及控股子公司会计资料及其 相关资产,监督公司及控股子公司预决算执行和财务收支,评价重大经济活动的效 益等行为,检查监督公司财务信息的真实性和完整性等情况。 第三条 内部控制，是指公司董事会、高管人员及其他有关人员为实现下列 目标而提供合理保证的过程：遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；提高 公司经营的效益及效率；保障公司资产的安全；确保公司信息披露真实、准确、 完 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益，规 范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、法规和《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息，是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格较大影 响而投资者尚未得知的重大事件。 第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及公司董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 信息披露义务人应当及时依法信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者 ...

第一条 为充分保障成都秦川物联网科技股份有限公司(以下简称"公司") 及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和 公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二章关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项，包括：购买或者出售资产；提供财务资助； 租入或者租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或者受赠资产；债 权、债务重组；签订许可使用协议；转让或者受让研究与开发项目；以及中 国法律、法规、规范性文件及证券交易所认定的其他交易。 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、 自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 成都秦川物联网科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 关联交易应当依照有关规定严格履行决策程序和信息披露义务。公司及 其关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得以任何方式隐瞒关 联关系。 第三条 本制度 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权 ，依照 《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）等法律、行政法规、规范性文件及《成都秦川物联网科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司应 当严格按照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》和本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范成都秦川物联网科技股份有限公司(以下简称"公司") 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")《上市公司募集资金监 管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律、法规及有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当 用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 监管规则对公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金用 途另有规定的，从其规定。 第四条 公司应建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都秦川物联网科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担 保管理，规范公司担保行为，根据《中华人民共和国民法典》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《成都物联网科技股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保 的，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司及公司控股子公司的对外 担保总额，是指包括公司对控股子公司在内的公司对外担保总额与公司控股子 公司对外担保总额之和。担保形式包括保证、抵押、质押或其他担保方式。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。 第八条 董事会有权对本制度第十一条所列情形之外的对外担保事项进行审 议 批准。 应由董事会审批的对外担保事项，必须经公司全体董事的过半数同意， 并经出席董事会会议的 2/3 以上董事同意。 如果有董事与该审议事项有关联关系的，关 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内幕信 息知情人登记管理制度的规定》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件的规定，制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及公司控股子公司、公司能够对其实施重大影 响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书组织实 施；公司其他部门、控股子公司、参股公司的负责人为其管理范围内的保密工作责任人， 负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。公司董事会应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会 ...

第二章 投资者关系管理的基本原则 第三条 投资者关系管理的基本原则： 成都秦川物联网科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强上市公司与投资者之间的有效沟通，促进上市公司完善治 理，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》、《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关法律、法规和规范性文件 及《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的活动。公司应积极主动地开展投资者关系管理工作， 高度重视投资者关系管理。 （一）合规性原则。公司投 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司章程 成都秦川物联网科技股份有限公司 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 成都秦川物联网科技股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规 定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司由成都秦川科技发展有限公司整体变更、以发起设立方式设立；在成都 市 工 商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91510112734799878F。 章程 二〇二五年七月 | 第一章 | 总则 | 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为保护成都秦川物联网科技股份有限公司（下称"公司"）中小股 东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件和《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》（下 称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一 名会计专业人士，并符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专 业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第三条 独立董事不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 1 第二章 ...