证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-078 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于核心技术人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人 员柴国强先生退休返聘协议到期，根据公司内部聘用管理制度对年龄 上限的规定，公司决定不再与柴国强先生续签返聘协议、不再认定其 为核心技术人员，柴国强先生不再担任公司任何职务。 柴国强先生与公司签有相关协议，其在任职期间形成的相关知 识产权所有权均属于公司或子公司，不存在涉及专利纠纷或潜在纠纷， 不存在影响公司知识产权完整性的情况。 柴国强先生返聘期满退出后，其负责的工作已完成交接，公司 的生产经营、技术研发等工作均有序推进。柴国强先生的退出不会对 公司持续经营能力、研发实力、核心竞争力产生重大不利影响。 公司核心技术人员柴国强先生退休返聘协议于近期到期，根据公 司内部聘用管理制度对年龄上限的规定，公司决定不再与柴国强先生 续签返聘协议、不再 ...

东吴证券股份有限公司 截至本核查意见出具日，柴国强先生未直接持有公司股票，通过公司员工持 股平台苏州上声投资管理有限公司间接持有公司股份 3,599,988 股；柴国强先生 持有公司 2023 年股权激励计划授予的 3.5 万股、公司 2024 年股权激励计划授予 1 关于苏州上声电子股份有限公司 核心技术人员变动的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"保荐机构"）作为苏州 上声电子股份有限公司（以下简称"上声电子"、"公司"）持续督导的保荐机 构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规定，对上声电子核心技术人员变动的事项进行了审慎核 查，核查情况及核查意见如下： 一、核心技术人员变动的具体情况 公司核心技术人员柴国强先生退休返聘协议于近期到期，根据公司内部聘用 管理制度对人员年龄上限的规定，公司决定不再与柴国强先生续签返聘协议，不 再认定其为核心技术人员。 （一）核心技术人员的具体情况 柴国强先生，中国国籍，无永久境外居留权，1954 年 8 月出生，专科学历， ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-077 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 1 一、减持主体的基本情况 （一）大胨东名称：苏州上声投资管理有限公司。 重要内容提示： 5%以上股东持股的基本情况 截至本公告披露日，苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公 司")5%以上第一大股东苏州上声投资管理有限公司(以下简称"上声 投资")持有公司股份 42,000,000 股，占公司总股本的 26.25%。上述 股份为公司首次公开发行前取得的股份，并已于 2024 年 4 月 19 日起 上市流通。 减持计划的主要内容 上声投资系公司首次公开发行上市前设立的员工持股平台，因截 至本公告日，上声投资部分股东已离职且根据上声投资内部管理规定, 上声投资计划通过集中竞价及大宗交易方式合计减持不超过 600,012 股，自本公告之日起 15 个交易日后的 3 个月内实施。其中以集中竞 价方 ...

2、转股时间：2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日 3、2024 年 7 月 8 日至 2024 年 7 月 31 日期间，苏州上声电子股 份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价低 于当期转股价格的 85%（即 25.14 元/股），存在触发《苏州上声电子 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下 简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若 触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股 价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转 换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向 下修正条件的相关情况公告如下： 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-074 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于"上声转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重 ...

苏州上声电子股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议资料 苏州市-相城区 二〇二四年八月 2024 年第四次临时股东大会会议资料 证券代码：688533 证券简称：上声电子 1 2024 年第四次临时股东大会会议资料 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议资料目录 | 2024 年第四次临时股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 2024 年第四次临时股东大会会议议程 | | 6 | | 2024 年第四次临时股东大会会议议案 | | 8 | | 1、关于补选第三届董事会独立董事的议案 | | 9 | 2 2024 年第四次临时股东大会会议资料 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保证大会的顺利进行，保障股东 在本次股东大会期间依法行使权利，苏州上声电子股份有限公司（以 下简称"上声电子"或"公司"）根据《公司法》、中国证监会《上 市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》等有关规定，特 制定本会议须知，内容如下： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作,为确认出席 大会的股 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-073 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于持股 5%以上股东变更名称、注册地址等工商信息 并完成工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）（以下简称 "公司"）于近日收到公司持股 5%以上股东共青城同泰投资管理合 伙企业（有限合伙）（以下简称"共青城同泰"）的通知，共青城同泰 名称变更为"南京同泰创业投资合伙企业(有限合伙)"，同时对主要 经营场所、注册资本、经营范围、注册地址等事项进行了变更。经过 南京市溧水区行政审批局核准，共青城同泰完成了工商变更登记手续， 并领取了新的营业执照，变更后的相关登记信息如下： 公司名称：南京同泰创业投资合伙企业(有限合伙) 统一社会信用代码：91360405MA367BCH11 公司类型：有限合伙企业 执行事务合伙人：陆建新 注册资本：66,676.5 万元整 成立日期：2017 年 08 月 15 日 经营场所： ...

（一） 股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-072 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 8 月 7 日 14 点 30 分 召开地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号公司三楼北 C105-U 型大会议室 股东大会召开日期：2024年8月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 7 日 至 2024 年 8 月 7 日 ...

1 本关联交易协议期限超过 3 年，公司将依规每 3 年重新履行相关审议程序和 披露义务。 二、关联人基本情况和关联关系 东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司 与关联方签署分布式屋顶光伏项目合作协议暨关联交易事项的 核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"保荐机构"）作为苏州 上声电子股份有限公司（以下简称"上声电子"、"公司"）持续督导的保荐机 构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关规定，对上声电子与关联方签署分布式屋顶光伏项目合作 协议暨关联交易事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 为降低公司的电力费用，响应绿色低碳及能源结构转型的发展需求，践行绿 色可持续发展，充分利用公司厂区屋顶资源，补充公司生产运营对电力的需求， 上声电子拟与江苏索美能源科技有限公司（以下简称"索美能源"）签署分布式 屋顶光伏项目合作协议，由索美能源负责在公司建筑物屋顶建设、运营光伏发电 系统项目。本项目预计投建总容量为 2.69MW（以实际安装为准） ...

苏州上声电子股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 本人丁春荣,已充分了解并同意由提名人苏州上声电子股份有限 公司董事会(以下简称"公司")提名为公司第三届董事会独立董事 候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任 何影响本人担任苏州上声电子股份有限公司独立董事独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易 所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-069 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 本次关联交易不会发生任何资产权属的转移，对公司财务状况和 经营成果无重大影响，亦未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组。 公司第三届董事会第六次会议审议通过了本次关联交易事项。公 司第三届董事会独立董事专门会议第二次会议审议通过了本次关联交 易事项。本次关联交易无需提交公司股东大会审议。 过去 12 个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的 交易类别相关的交易的累计次数 0 次、金额为 0 元。 本次关联交易根据公开、公平、公正的市场化原则进行，不存在 损害公司及全体股东利益的情形，对公司的财务状况、经营成果无不利 影响，不影响公司独立性，公司不会因为上述关联交易形成对关联方的 依赖。 一、关联交易概述 与关联方签署分布式屋顶光伏项目合作协议暨 关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州上声电子股份有限公司（以下 ...