SSDZ-TMP-04 苏州上声电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构: 1 / 36 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")信息披 露,促进公司依法规范运作,维护公司和投资者的合法权益,依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称 "《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以 下简称"《上市规则》")等法律、法规以及《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息 披露的标准要求,根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部 门的规范性文件,将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大 影响而投资者尚未得知的重大信息,在规定时间内,通过规定的 媒体,以规定的方式向社会公众公布,并在证券监管部门备案。 (一) 公司; (二) 公司董事会秘书、证券事务代表和总部办公室; (三) 公司董事和董事会; (四) 公司高级管理人员; (五) 公司核心技术人员; ( ...

SSDZ-TMP-29 苏州上声电子股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 余部分发放给个人。公司代扣代缴事项包括但不限于以下内 容： 1 / 4 第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约 束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性， 提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》 等有关法律、法规及《苏州上声电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于下列人员： (一) 董事包括非独立董事、独立董事； (二) 高级管理人员，包括总经理、副总经理、执行经理、 财务负责人、董事会秘书以及《公司章程》规定的其 他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： (一) 公平原则，收入水平符合公司规模与业绩，同时与外 部薪酬水平相符； (二) 责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履 行责任义务大小相符； (三) 长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标 相符； (四) 激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂 钩、与激励机制挂钩。 ...

SSDZ-TMP-06 苏州上声电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 1 / 14 第一条 为加强苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 内部审计工作, 提高内部审计工作质量, 维护公司和投资者的合法 权益, 依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件和《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计, 是指由公司内部机构或人员, 对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高公司经营的效率和效果; (三) 保障公司资产的安全; (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度 ...

第一章 总则 苏州上声电子股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | | | | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | 股份发行 | | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 5 | | 第三节 | 股份转让 | | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 9 | | 第一节 | 股东的一般规定 | | 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 13 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 15 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 22 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 24 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 26 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 30 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 36 | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 36 | | 第二节 | 董事会 | | 41 | | 第三节 | 独立董事 | | 48 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | | 51 | ...

SSDZ-TMP-03 苏州上声电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 1 / 8 第一条 为切实加强苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")与投 资者之间的信息沟通, 完善公司治理结构, 切实保护投资者特 别是社会公众投资者的合法权益, 公司根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等法律、法规和规范性文件及《苏州上声电子股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定, 制定本 制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流, 加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通, 增进投资者对公司的了解和认同, 提升公司治理水平, 以实现公司整体利益最大化和保护投资者 合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系工作的目的是: (一) 促进公司与投资者之间的良性关系, 增进投资者对公司的 进一步了解和熟悉; (二) 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期的市场支持; (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化; (四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理 念; (五) 增加公司信息披露透明度, 改善公司治理。 第四条 ...

第四条 公司选聘的会计师事务所应当为符合《证券法》规定的会计师事务 所,具有良好的执业质量记录,并满足下列条件: 第一章 总则 SSDZ-TMP-25 苏州上声电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 / 7 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")选聘(含续聘、 改聘)对公司进行审计的会计师事务所的行为,切实维护股东利益, 提高财务信息质量,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》(以下简称"《管 理办法》")等有关法律法规和规范性文件,以及《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,制定本制度。 第二条 公司选聘(含续聘、改聘)对公司进行会计报表审计等业务的会计师 事务所(以下简称"会计师事务所"),需遵照本制度的规定。本制度 所称选聘会计师事务所,是指根据中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")、证券交易所等相关规定,聘任会计师事务所对 财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会计师事 务 ...

SSDZ-TMP-22 苏州上声电子股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 1 / 5 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司及控股子公司(以下简称 "公司")外汇套期保值业务，加强对外汇套期保值业务的管 理，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》、《苏州上声电子股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要， 在境内外具有相关业务经营资质银行等金融机构办理的规避和 防范汇率风险的外汇套期保值业务，包括但不限于远期结售汇、 人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期 权等。 第三条 本制度适用于公司及其全资或控股子公司的外汇套期保值业 务。全资或控股子公司的外汇套期保值业务由公司进行统一管 理、操作，未经公司同意，全资或控股子公司不得操作该业务。 全资或控股子公司进行外汇套期保值业务视同公司进行外汇套 期保值业务，适用本制度。 第四条 公司外汇套期保值业务应遵守国家相关法律法规 ...

SSDZ-TMP-01 苏州上声电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 1 / 12 第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《科创板上市规则》")、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》及其他法律法规和规定,以及《苏州上声电子股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,结合苏州上声 电子股份有限公司(以下简称"公司")的实际情况,特制定本 制度。 第二条 募集资金是指本公司通过向不特定对象发行证券(包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交 易的可转换公司债券等)以及向特定对象发行证券募集的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。募集的资金须经 符合《证券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告。超 募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的, 超出部分的资金。 第三条 本公司董事应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集 前, ...

| | | 第一章 总则 第二章 股东会的召集 1 / 13 第一条 为维护苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")及公司股 东的合法权益,明确股东会的职责权限,提高股东会议事效率,保 证股东会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《上市公司股东会规则》(以下简称"《股东 会规则》")、《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")以及其他的有关法律、法规及规范性文件的规定,制 定本规则。 第二条 股东会是公司的最高权力机构。 第三条 股东会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定的 权限行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的,公司应当在事实发生之日起两个月内召开临 时股东会: (一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数,或者公司章 程所定人数的三分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 审计委员会提议召开时; (六) 法律 ...

第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的治 理结构,促进公司的规范运作,根据《苏州上声电子股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,并参照中国证券监 督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司独立董事管理 办法》的规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司 整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应 当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在 3 家境 内上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行 独立董事的职责。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一,且至少包括 一名会计专业人士。 SSDZ-TMP-09 苏州上声电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 公司董事会审计 ...