1 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688533 证券简称：上声电子 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州市-相城区 二〇二四年一月二十二日 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 | | 6 | | 2024 年第一次临时股东大会会议议案 | | 8 | | 关于向下修正"上声转债"转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议 | | | | 案 错误!未定义书签。 | | | 2 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保证大会的顺利进行，保障股东 在本次股东大会期间依法行使权利，苏州上声电子股份有限公司（以 下简称"上声电子"或"公司"）根据《公司法》、中国证监会《上 市公司股东大会规则》和《公司股东大会议事规则》等有关规定，特 制定本会议须知，内容如 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-008 债券代码：118037 债券简称：上声转债 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实 际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。发行方式采用向公司在股 权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日）收市后中国结算上海分公司登 记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优 先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额 由保荐人（主承销商）包销。经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕 164 号文同意，公司 52,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"上声转债"、债券代 码为"118037"。 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-007 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 重要内容提示： 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海 证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"上声转债" 不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实 际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。发行方式采用向 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-006 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所 持本次可转债不能转股的风险 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券， 参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要 求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖 出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求 的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海 证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"上声转债" 不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换 ...

购金额不足 52,000 万元的部分由主承销商余额包销。本次发行的可 转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6 日至 2029 年 7 月 5 日。 苏州上声电子股份有限公司 关于"上声转债"开始转股的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，苏 州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日 向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张，每张面值 100.00 元， 发行总额 52,000 万元。本次向不特定对象发行可转换公司债券向发 行人在股权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日）收市后中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优 先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用通过上海证券 交易所交易系统网上向社会公众投资者发售的方式进行。本次发行认 可转债代码：118037 可转债简称：上声转债 转股价格：47 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-002 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于董事会提议向下修正"上声转债" 转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 特别提示： 2、经公司第二届董事会第二十八次会议审议，公司董事会提议 向下修正"上声转债"转股价格。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公 司向不特定对象发行可转换公司债券 520万张，每张面值100.00元， 发行总额 52,000 万元，期限 6 年，债券利率分别为第一年 0.30%、 第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.60%、第五年 2.00%、第六年 2.80%。到期赎回价为 111.00 元（含最后一期利息）。 公司发行的可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上海证券交 易所上市交易，债券简称"上声转债"，债券代码"118037"。"上 声转债"转股期起止日为 2024 年 1 月 12 日 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-003 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 1 月 22 日 13 点 30 分 召开地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号公司三楼北 C106 大会议室 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股 通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 股东大会召开日期：2024年1月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-004 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所 持本次可转债不能转股的风险 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券， 参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要 求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖 出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求 的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。 投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求 而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。 三、其他事项 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债" ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-001 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 第二届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第二十八次会议（以下简称"会议"）于 2024 年 1 月 4 日在公司三楼 C103 会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 30 日以书面文件方式送达全体董事。会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。 本次会议由公司董事长周建明先生召集和主持,公司监事与高级 管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议审议议案，经与会董事充分讨论,审议并通过了 如下议案并形成决议： （一）审议通过《关于向下修正"上声转债"转股价格并提请股 东大会授权办理相关手续的议案》 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-078 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券， 参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要 求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖 出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求 的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。 投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求 而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。 三、其他事项 投资者如需了解"上声转债"的详 ...