SSDZ-TMP-16 苏州上声电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对总经理层的 有效监督,完善公司治理结构,公司董事会特决定下设董事会 审计委员会(以下简称"审计委员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作,公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范 性文件以及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定,制订本工作细则。 第三条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构,主要负责对公司内、外部审计的沟通、监督和核查工 作。 第四条 审计委员会所作决议,必须遵守《公司章程》、本工作细则及 其他有关法律、法规的规定。 第五条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 成,其中二名为独立董事,其中必须有一名为会计专业人士。 第六条 审计委员会设主任一名,由独立董事委员中的会计专业人士担 任。 第三章 职责权限 2 第七条 审计委员会主任负责召集和主持审计委 ...

根据《公司章程》规定，监事会应当包括股东代表和适当比例的 公司职工代表,其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职 工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选 举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司在 2024 年第二次临时股东大会上选举产生的两名非职工代表监事共同 组成公司第三届监事会，第三届监事会全体监事任期三年，自股东大 会审议通过之日起计算。 杨丽萍女士符合《公司法》等法律法规及《公司章程》有关规定 关于监事任职的资格和条件，并将按照《公司法》《公司章程》的有 关规定行使职权。 特此公告。 苏州上声电子股份有限公司监事会 2024 年 3 月 16 日 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-017 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》（"以下简 ...

一、可转债发行上市概况 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-016 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于不向下修正"上声转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 3 月 12 日，"上声转债"转股价格已触发向下修正 条款。经苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第三十次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正"上声转债" 转股价格。 2、修正程序 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公 司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张， 每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元，扣除不含税发行费用人 民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。 本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6 日至 2029 年 7 月 5 日。 经《上海证 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-015 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 1、转股价格：47.85 元/股 2、转股时间：2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日 关于"上声转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 3、2024 年 2 月 21 日至 2024 年 3 月 5 日期间，苏州上声电子股 份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价低 于当期转股价格的 85%（即 40.67 元/股），存在触发《苏州上声电子 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下 简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若 触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股 价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转 换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-013 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于股东减持公司可转债的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，苏 州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日向 不特定对象发行 520 万张可转换公司债券（以下简称为"上声转 债"），每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元。本次发行的可 转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6 日至 2029 年 7 月 5 日。 具体变动明细如下： | 持有人名称 | 本次减持前 | 本次减持前 | 本次 | 本次减持后 | 本次减持后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 持有数量 | 占发行总量 | 减持数量 | 持有数量 | 占发行总量 | | | （张） | 的比例 | （张） | （张） ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-012 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于不向下修正"上声转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 20 日，"上声转债"转股价格已触发向下修正 条款。经苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第二十九次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正"上声转 债"转股价格。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公 司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张， 每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元。本次向不特定对象发行 可转换公司债券向发行人在股权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日） 收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的原股 东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部 分）采用通过上海 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-011 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于"上声转债"预计触发转股价格向下修正 条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 1、转股价格：47.85 元/股 2、转股时间：2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日 3、2024 年 1 月 23 日至 2024 年 2 月 5 日期间，苏州上声电子股 份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价低 于当期转股价格的 85%（即 40.67 元/股），存在触发《苏州上声电子 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下 简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若 触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股 价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转 换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司 ...

苏州上声电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：上声电子 证券代码：688533 编号：2024-001 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（需文字说明） 宏利基金：汪兰英、王鹏、孟杰、孙硕、邱楠宇、魏 参与单位名称 成、崔梦阳、王国鑫 （排名不分先后） 中泰证券：刘欣畅 ...

上海市通力律师事务所 关于苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:苏州上声电子股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")的委托,指派本所陈理民律师、沈瑶律师(以下简称"本所律师")根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和规 范性文件(以下统称"法律法规")及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"公司 章程")的规定就公司 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜 出具法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了核 查、验证。在进行核查验证过程中,公司已向本所保证,公司提供予本所之文件中的所有签 署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有效 的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。 在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见,并 不对本次 ...

一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 22 日 （二） 股东大会召开的地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号公司三楼北 C106 大会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的 优先股股东及其持有表决权数量的情况： 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-010 债券代码：118037 债券简称：上声转债 本次会议是否有被否决议案：有 表决情况： 二、 议案审议情况 | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例 （%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 （%） | | 普通股 | 22,430 | 0.2817 | 7,941,207 | 99.7183 | 0 | 0 ...