上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况 评估报告 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会计 师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年度的审计工作履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）基本信息 （二）投资者保护能力 1 上海合晶 688584 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计赔 偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 | 起诉（仲 | 被诉（被仲 | 诉讼（仲 | | 诉讼（仲 | | 诉讼（仲裁）结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 裁）人 | 裁）人 | 裁）事件 | | 裁）金额 | | | | | 投资者 | 金亚科技、周 | ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-014 上海合晶硅材料股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 一、利润分配方案的内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2023 年上海合晶硅材料股 份有限公司（以下简称"公司"）母公司实现税后净利润 186,224,998.77 元，提取 10%的 法 定 盈 余 公 积 金 18,622,499.88 元 ， 加 上 年 初 母 公 司 未 分 配 利 润 112,656,414.37 元，减去 2022 年度现金分红 59,585,431.60 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司实现可供分配利润额为人民币 220,673,481.66 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行利润分配。本次 利润分配方案如下： 截至 2024 年 3 月 31 日，公司总股本为 662,060,352 股，以总股本为基准，拟 每 10股派发现金红利 3元（含税），共计派发现金红利 198,618,105.60元（ 含税）， 本次利润分配现金分红金额占 2023 年合并报表归属于 ...

中信证券股份有限公司关于 上海合晶硅材料股份有限公司使用募集资金向全资子公司 增资以实施募投项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司使用募集资金向全资子公司 增资以实施募投项目的事项进行了核查，核查情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海合晶硅材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2253 号）核准，公司首次向社会 公开发行人民币普通股 66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额 为 150,022.88 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 139,017.50 万元。前述募集资金已经全部到位，并经立信会计师事务 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-015 上海合晶硅材料股份有限公司 关于确认2023年度日常关联交易 及2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、董事会审议情况和关联董事回避情况 公司于2024年4月25日召开第二届董事会第十二次会议，以5票同意、0票反对、 0票弃权的表决结果通过了《关于确认2023年度日常关联交易及2024年度日常关联 交易预计的议案》。董事会上，关联董事刘苏生、焦平海、邰中和及毛瑞源对该议 案回避表决，其余非关联董事对该议案一致同意。 2、独立董事专门会议的审查意见 公司于2024年4月25日召开第二届董事会第一次独立董事专门会议，审议通过 了上述议案，并形成以下意见：公司2023年已发生的日常关联交易事项公平、合理， 不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。公司2024年度预计发生的日常关 联交易事项为公司开展正常经营管理所需，公司自身业务与关联方的业务存在一定 1 的关联性，也存在交易的必要性，关联交 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况评估的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事3人，分别为 邓泗堂先生、彭协如先生、徐征先生，根据《上市公司独立董事管理办法》第六条 的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事 会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的 独立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事邓泗堂先生、彭协如先生、徐征先生的任职经历及个人 签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主 要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产 生影响的情况。公司独立董事在2023年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合 《上市公司独立董事管理办法》《上 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-017 上海合晶硅材料股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使 用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公 司使用募集资金人民币 15,618.78 万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募 集资金人民币24,325,568.88元（不含税）置换已支付发行费用的自筹资金。前述事 项符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。公司监事会发表了明确同意的意 见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明 确的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具《关于同意 上海合晶硅材料股份有限公司首 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 上海合晶硅材料股份有限公司全体股东: 我们审计了上海合晶硅材料股份有限公司(以下简称"贵公 司")2023年度的财务报表,包括 2023年12月 31日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA11167 号的 无保留意见审计报告。 贵公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 (2022) 26 号) 和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南 第 7 号 -- 年度报告相关事项》的相关规定编制了后附的 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总 表")。 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htm://aco.beg.com.cn）"进行查看 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（h ...

上海合晶硅材料股份有限公司 审计报告及财务报表 2023 年度 同居 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 hil 用具 报告编码:沪2480EB 上海合晶硅材料股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-94 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11167 号 上海合晶硅材料股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海合晶硅材料股份有限公司(以下简称上海合晶) 财务报表,包括 2 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（邓泗堂） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023年 度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司独立董事工 作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，诚实、勤勉、独立地 履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将2023年度公司独立董事的 述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邓泗堂先生，1956年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍，具有中国大陆及 中国台湾注册会计师资格，证券分析师。邓泗堂先生1980年至1981年任张清煌会计 师事务所查账员 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 董事会审计委员会监督立信会计师事务所（特殊普通 合伙）的履职情况报告 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会 计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委 员会（以下简称"证监会"）颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司审计委员会切实对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具 体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在 上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事 务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师 ...