中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对上海合晶部分募投项目延期 的事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]2253 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额为 1,500,228,775.76 元，扣除新股 发行费用（不含增值税）后，实际募集资金净额为 1,390,175,042.29 元，以上募 集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 2 月 5 日出具《上海 合晶硅 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 对外投资设立合资公司暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合 晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规定，对公司对外投资设立合资公司暨关联交易的事项进 行了核查，并出具本核查意见，具体情况如下： 一、对外投资暨关联交易概述 根据公司战略发展规划，拟与 Wafer Works Investment Corp.（以下简称 "WWIC"）共同出资设立合资公司。注册资本拟不超过 5,000 万元人民币。其 中，上海合晶拟出资不超过 2,000 万元人民币，占注册资本 40%；WWIC 拟出资 不超过 3,000 万元人民币，占注册资本 60%。 公司注册编号：19104 注册资本：70,000,000.00 美元 1 董事：焦平海 成立日期 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（徐征） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024年 度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客 观、公正的意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事的独立作用。现将2024年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐征先生，1959 年出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。 徐征先生 1983 年至 1987 年任中国科学院长春光学精密机械与物理研究所助工； 1987 年至 1996 年任天津理工大学 ...

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 综上，我们同意提名洪茂益、谢长融、夏定国为公司第三届董事会独立董事 候选人，并同意将该议案提交公司第二届董事会第十八次会议进行审议。 上海合晶硅材料股份有限公司董事会提名委员会 2025 年 3 月 18 日 上海合晶硅材料股份有限公司董事会提名委员会 关于第三届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《上海合晶硅材料股份有限公司 章程》等有关规定，公司第二届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选 人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人洪茂益、谢长融、夏定国的个 人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董事、监 事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在《公司法》 规定的不得担任公司的董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未 被证券交易所公开认定为不适合担任 ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（邓泗堂） 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邓泗堂先生，1956年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍，具有中国大陆及 中国台湾注册会计师资格，证券分析师。邓泗堂先生1980年至1981年任张清煌会 计师事务所查账员；1981年至2008年任安永联合会计师事务所查账员、合伙会计 师；2008年至2016年兼任东吴大学助理教授级专业技术人员；2018年至今，为邓 泗堂会计师事务所会计师。2020年3月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独 立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，且在履职过 程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 上海合晶 688584 （一）参加股东大会、董事会会议情况 | ...

上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（彭协如） 作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司独立董事工作制度》（以 下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立、客观、公正的意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规 范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将2024年度公司独立董事的述职情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 彭协如先生，1967 年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍。彭协如先生 1993 年至 1994 年任华荣电线电缆股份有限公司成本会计；1994 年至 1999 年任德碁 半导体股份有限公司专案经理； ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）于 2025年3月18日分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次 会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，结合市场需求变化、公司 募投项目的实际情况及未来业务发展的规划，经过谨慎的研讨论证，拟将"优 质外延片研发及产业化项目"达到预定可使用状态时间延期至2026年12月。 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-011 上海合晶硅材料股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 （一）本次延期的募投项目及延期原因 截至本公告披露日，"优质外延片研发及产业化项目"已完成主要建筑工 程及设备购置，包括但不限于外延加工设备、硅片清洗设备、硅片检测设备等， 并已实现部分外延片的规模化生产。由于市场需求变化，以及进行工艺及设备 优化，使得"优质外延片研发及产业化项目"实际投资进度与原预期计划（建 设期24个月）存在差异。 单位：人民币/万元 | 序号 | 募投项目名称 | 募集资金拟投 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-013 上海合晶硅材料股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于 2025 年 3 月 18 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于 董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事（不含职工代表董事）候选人的议 案》《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会 提名委员会对第三届董事会董事候选人的任职资格审核，公司董事会同意提名焦平 海先生、邰中和先生、陈建纲先生为公司第三届董事会非独立董事（不含职工代表 董事）候选人（简历详见附件）；同意提名洪茂益先生、谢长融先生、夏定国先生 为公司第三届董事会独立董事候选人（简历详见附件），其中洪茂益先生为会计专 业人士。 公司董事会提名委员会在对三名独立董事候选人的职业、学历、职称、工作经 历、兼职等情况充分了解的基础上，未发现其中有中国证券监督管理委员会《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及《公司章程》规定的不能担任独 立 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-012 上海合晶硅材料股份有限公司 关于续聘公司2025年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券业务收入 17.65 亿元。 重要内容提示 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 18 日分别 召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 续聘公司 2025 年度审计机构的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"立信"）为公司 2025 年度财务审计和内部控制审计机构。该议案 尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、拟续聘的会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在 上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-010 上海合晶硅材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于协定 性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。 投资金额：上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用不 超过人民币 7.35 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度 内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 已履行的审议程序：公司于 2025 年 3 月 18 日分别召开第二届董事会第 十八次会议和第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金进行现金管理的议案》。公司保荐人中信证券股份有限公司（以下简称 "保荐人"）对该事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交股东大会审议。 特别风险提示：尽管公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过 12 个 月（含）的保本型理财产品，投 ...