证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-005 上海合晶硅材料股份有限公司 2020 年 4 月 27 日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《上海 合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》《上海合晶硅材料股份有限 公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于上海合晶硅材料股份有限公司 股票期权激励对象名单公示情况说明及核查意见的议案》等议案。 公司通过现场张贴等手段，在公司内部公示了激励对象的姓名和职务，公 示期不少于 10 天。 2020 年 5 月 15 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于< 上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<上海 合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提 请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。 2020 年 5 月 15 日，公司分别召开第一届董事会第七次会议和第一届监事 会第四次会议，审议通过了《关于向上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励 计划激励对象授予股票期权的议案》等议案。独立董事发表了同意上述议案的独 立意见。 2022 ...

第六条 公司注册资本为人民币66,206.0352万元，总股数为66,206.0352 万股，均为普通股股份。 上海合晶硅材料股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）、股东 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、部 门规章和规范性文件的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章和规范 性文件的规定成立的股份有限公司。公司由原上海合晶硅材料有限公司（以下简 称"有限责任公司"）整体变更为股份有限公司，承继原有限责任公司的全部资 产、负债和业务，有限责任公司的全体股东即为公司的发起人。公司在上海市市 场 监 督 管 理 局 注 册 登 记 并 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 ： 91310000607286404W。 第三条 公司于2023年9月26日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股66,206,036股，于2024年2 月8日在上海证券 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-010 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 13 日以现场与通讯相结合的方式 召开，本次会议通知已于 2024 年 3 月 8 日以邮件方式送达公司全体监事。本次 会议由监事会主席叶德昌先生主持，应出席会议的监事 3 名，实际出席会议的监 事 3 名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的议 案》 综上，公司监事会同意公司根据实际募集资金净额结合实际情况调整募集资 金投资项目拟使用募集资金金额。 表决结果：3 票同意， ...

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 上海合晶硅材料股份有限公司监事会 关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期 可行权激励对象名单的核查意见 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和 《公司章程》等有关规定，对《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划 （草案修订稿）》（以下简称"《激励计划（草案修订稿）》"或"本激励计划"）第 一个行权期可行权激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司符合《管理办法》和《激励计划（草案修订稿）》规定的实施股权激 励计划的条件，具备实施股权激励计划的主体资格，未发生规定中的不得行权的情 形。 2、本激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，第一个行权期可行 权激励 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 调整募投项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，对公司调整募投项 目拟投入募集资金金额的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海合晶硅材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2253 号）核准，公司首次向社会 公开发行人民币普通股 66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额 为 150,022.88 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 139,017.50 万元。前述募集资金已经全部到位，并经立信会计师事务所（特 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-004 单位：万元 上海合晶硅材料股份有限公司 关于使用部分募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）于 2024 年 3 月 13 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审 议通过《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响 募投项目实施进度及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 139,000 万元（含 本数）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环滚动使用， 使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层在授 权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司 财务部负责组织实施。保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 对上述事项发表了明确同意的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，对公司使用部分暂 时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海合晶硅材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2253 号）核准，公司首次向社会 公开发行人民币普通股 66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额 为 150,022.88 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 139,017.50 万元。前述募集资金已经全部到位，并经立信会计师事 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-003 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]2253 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额为 1,500,228,775.76 元，扣除新股 发行费用（不含增值税）后，实际募集资金净额为 1,390,175,042.29 元，以上募 集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 2 月 5 日出具《上海 合晶硅材料股份有限公司验资报告》（信会师报第[2024]第 ZA10079 号），对公司 首次公开发行股票新增注册资本及实收资本的情况进行了验证。 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账 户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方或四方 监管协议。 二、募集资金投资项目基本情况及调整情况 公司本次向社会公众公开发行股票募集资金总额为 1,500,228,775.76 ...

会杜律师事务上 KING&WO IAII I-SONS 北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层 邮编：100020 18th Floor, East Tower, World Financial Center 1 Dongsanhuan Zhonglu Chaoyang District Beijing, 100020 P.R. China T +86 10 5878 5588 F +86 10 5878 5566 www.kwm.com 价格及第一个行权期行权条件成就的 法律意见书 致:上海合晶硅材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"本所"）受上海合晶硅材料股份有限公司 (以下简称"公司")委托,作为其 2020年股票期权激励计划(以下简称"2020年 激励计划"）和 2022 年股票期权激励计划（以下简称"2022 年激励计划"）的专项 法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 (以下简称"《管理办法》"）、《＜首次公开发行股票注册管理办法＞第十二条、 第十三条、第三十 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-006 上海合晶硅材料股份有限公司 关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）于 2024 年 3 月 13 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审 议通过《关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》。现将具体情况公 告如下： 一、股票期权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案履行程序 2022年11月4日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于< 上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于 <上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议 案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。 公司未派送股票红利，未进行资本公积金转增股份。鉴于上述权益分派已 实施完毕，根 ...