证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号： ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 ■电话会议 □其他 日期/时间 2024年1月31、2月2日 地点 会议室 投资者关 1、从公司年度业绩预告来看，我们关注到公司2023年第四季度的营收环比和同比 系活动主 都实现了增长，主要原因有哪些？ 要内容介 公司回答：2023年下半年随着市场需求逐步复苏及客户库存结构逐步优化，下游 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七 次会议于 2024 年 2 月 2 日下午 15:30 以现场表决的方式召开，本次会议通知于 2024 年 2 月 2 日通过通讯方式通知全体监事，全体监事一致同意豁免本次监事 会会议的提前通知时限。本次会议由监事会主席王金锁先生召集并主持，会议应 到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、 有效。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 会议以投票表决方式审议通过 ...

| 序 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占总股本 的比例 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | （%） | | 1 | 卢国建 | 39,854,510 | 27.98 | | 2 | 盐城芯联智合企业咨询顾问合伙企业（有限合伙） | 20,303,043 | 14.26 | 一、前十大股东持股情况 1 | 3 | 上海浦东发展银行股份有限公司－德邦半导体产业 | 3,983,103 | 2.80 | | --- | --- | --- | --- | | | 混合型发起式证券投资基金 | | | | 4 | 深圳市远致创业投资有限公司 | 3,858,645 | 2.71 | | 5 | 苏州方广二期创业投资合伙企业（有限合伙） | 2,441,820 | 1.71 | | 6 | 中国人民财产保险股份有限公司－传统－收益组合 | 2,001,927 | 1.41 | | 7 | 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 | 1,987,341 | 1.40 | | 8 | 交通银行股份有限公司－博时半导体主题混合型证 | 1,341,568 | 0.94 | ...

| 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 获授限制性 股票占本次 授予总量的 | 获授限制性股 票占当前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 比例 | 本比例 | | 一、董事、高级管理人员：无 | | | | | | | 二、董事会认为需要激励的人员 | | | | | | | 二、董事会认为需要激励的其他人员（共 | 35 人） | | 130.00 | 17.33% | 0.91% | | 预留（尚未授予） | | | 20.00 | 2.67% | 0.14% | | 合计 | | | 150.00 | 20.00% | 1.05% | 芯海科技（深圳）股份有限公司董事会 2023 年 2 月 3 日 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截止授予日） ...

芯海科技（深圳）股份有限公司监事会 关于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象 名单的核查意见（截止授予日） 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》的有关规定，对公司 2023 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截止授予 日）进行了审核，发表核查意见如下： 1、公司本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不 得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况..8 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 10 | | | 一、限制性股票授予条件 10 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任芯海科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"芯海科技"、"上市公司 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于向激励对象授予2023年限制性股票激励计划预 留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 预留部分限制性股票授予数量：预留部分限制性股票共计 150.00 万股， 其中本次授予 130.00 万股，本次授予部分占目前公司股本总额 142,425,592 股的 0.91%。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）规定的公司 2023 年 限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会 授权，公司于 2024 年 2 月 2 日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授 ...

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 预留部分授予相关事项的 法律意见书 二○二四年二月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司2023年 限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2023年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第4号－－股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等有关法律、法规、规范 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、审议通过《关于豁免本次董事会会议提前通知的议案》 同意豁免董事会未提前 3 天通知全体董事，并认可本次董事会会议的召集、 召开和表决程序合法有效。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于向激励对象授予 2023 年限制性股票激励计划预留部分 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司 2023 年限制性 股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2023 年第一次临时股东大会 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份 暨回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 1 月 31 日，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或 "芯海科技"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司 股份 380,000 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 0.27%，回购成交的最高 价为 29.66 元/股，最低价为 27.91 元/股，支付的资金总额为人民币 10,829,196.40 元（不含印花税、交易佣金等费用）。 一、回购股份的基本情况 2024 年 1 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金或自筹 资金通过上 ...