目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 三、附件…………………………………………………………… 第 14-17 页 （一）本所执业证书复印件…………………………………… 第 14 页 （二）本所营业执照复印件…………………………………… 第 15 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………… 第 16-17 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-69 号 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称芯海科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供芯海科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为芯海科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 芯海科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司2024年度对外担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保方：公司全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司（以下简称"合 肥芯海"）及控股子公司深圳康柚健康科技有限公司（以下简称"康柚健康"）。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"）拟在合肥芯海 和康柚健康申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度不超过人民 币 8,000 万元（含），其中为合肥芯海提供的担保额度为不超过人民币 5,000 万 元（含），为康柚健康提供的担保额度不超过人民币 3,000 万元（含）；实际贷款 及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由合肥芯海和康柚健康 与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的 担保文件为准。截至本公告披露日，公司对外担保余额为 1,295 万元。 本次担保是否有反担保：芯海科技为合肥芯海提供的担保事项需同时提 供反担保。 对外担保逾期的累计金额：无逾期对外担保情况。 | | | 本事 ...

芯海科技是全信号链集成电路设计企业，是同时拥有模拟信号链和 MCU 双平台驱动的集 成电路设计企业，也是少数拥有物联网整体解决方案的集成电路设计企业之一。主要产品包 括高精度 ADC、高可靠性 MCU、嵌入式控制器芯片、快充协议芯片、电量计芯片、压力触控 芯片、人体阻抗测量芯片等，产品被广泛应用于汽车、工业、锂电管理、通信与计算机、手 机、智能家居、可穿戴设备、机器人等领域。公司始终致力于集成电路技术及应用领域的持 续创新，旨在帮助客户创造高价值产品，推动其商业成功。借国家大力发展集成电路产业的 东风，公司积极创新，研发出竞争力强的产品与解决方案，力求在市场中占据领先地位，实 现企业的快速发展。 在汽车、工业领域，公司主要提供模拟信号链相关的产品和高性能 MCU 产品及无线连接 产品，以实现国产替代。在锂电管理领域，公司将提供包括 2-5 节及 12-18 节的各类 BMS 产品来满足高端消费、动力电池、储能和新能源汽车等领域客户的不同需求。在通信与计算 机领域，公司可提供嵌入式控制器 EC 芯片、PD 快充协议芯片、USBHub 芯片、BMS 电量计芯 片、Codec 芯片、HapticPad、压力触控芯片 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）的持续督导保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关法律法规的规定，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"）的 规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：天风证券股份有限公司 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联 方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公 司经营状况等。 （六）现场检查手段： 1、访谈公司董事、监事、高级管理人员及有关人员； 2、查阅公司公告、公司治理文件、公司定期报告等文件； 1 （二）保荐代表人：罗妍、孙志洁 （三）现场检查时间：2024 年 3 月 1 日 （四）现场检查人员：孙志洁、柏鸿丹 4、查阅公司持续督导期间召开的历次 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于不向下修正"芯海转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 截至本公告披露日，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）股价已触发"芯海转债"转股价格向下修正条款。 ● 经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过，公司董事会决定本次 不向下修正转股价格，同时在未来六个月内即本公告披露日至 2024 年 9 月 4 日， 如再次触发"芯海转债"转股价格的向下修正条款，亦不提出向下修正方案。 公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内即本公告披 露日至 2024 年 9 月 4 日，如再次触发"芯海转债"转股价格的向下修正条款， 2 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监督管理委员会"证监许可〔2022〕494 号"《关于同意芯海 科技（深 ...

| | | 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于不向下修正"芯海转债"转股价格的议案》 根据《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》的相关条款规定："在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价 格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表 决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日 前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易 1 日按调整后的转股价格和收盘价计算。" 截至 2024 年 3 月 4 日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有 十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形（即 47.32 元/股），已触 发"芯海转债"转股价格的向下修正条款。 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）截至 2024 年 2 月 29 日，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 1,564,161 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 1.10%，回购成交的最高价 为 29.66 元/股，最低价为 22.25 元/股，支付的资金总额为人民币 40,977,559.69 元（不含印花税、交易佣金等费用）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，上市公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告 截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： 2024 年 2 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购 公司股份 1,184,161 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 0.83%，回购成交 的 ...

| | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示： 1、证券代码：688595，证券简称：芯海科技 4、转股时间：2023 年 1 月 27 日至 2028 年 7 月 20 日。 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于"芯海转债"预计触发转股价格向下修正的 提示性公告 2、债券代码：118015，债券简称：芯海转债 3、转股价格：55.67 元/股 5、芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）股票 自 2024 年 2 月 5 日至 2024 年 2 月 26 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股 价格的 85%（即 47.32 元/股），存在触发《芯海科技（深圳）股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中规定 的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董 事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可 ...

中证鹏元向公司了解，公司 2023 年业绩亏损原因如下：（1）2023 年上半年受全球经济增速下行和整体宏观经济及半导体周期变化等 因素影响，消费电子等终端市场景气度及需求下降，公司 2023 年营 业收入同比出现下降，同时公司低端消费类产品受到行业去库存压力 的影响，产品价格受到一定承压导致毛利率有所下降；（2）公司在 汽车电子、BMS 及计算机等应用领域，仍然保持较多的研发投入； （3）公司对存货进行减值计提，预计 2023 年计提的存货跌价损失 2,700 万元左右（2022 年计提的规模为 337.46 万元）。 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】73 号 中证鹏元关于关注芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年业绩预亏的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"， 股票代码：688595.SH）及其发行的下述债券开展评级： | | | | | | 主体等级 | 债项等级 | 评级展望 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份比例达到总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 7 日收盘，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份 1,492,506 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 1.05%，回购成交的最高价为 29.66 元/股，最低价为 22.25 元/股，支付的资金总额为人民币 39,171,692.90 元（不含印花税、交易佣金等费 用）。 二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，回购股份占上市公司总股本 的比例每增加 1%的，应当在事实发生之日起 3 ...