芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：芯海科技 证券代码：688595 债券简称：芯海转债 债券代码：118015 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年十一月 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 由芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件， 以及《公司章程》等有关规定制订。 二、芯海科技 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采 取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公 司人民币 A 股普通股股票。 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性 ...

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二○二四年十一月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2024年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第4号－－股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等有关法律、法规、规范性文件及《芯海科技（深圳 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东权益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件和《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 （含选聘、续聘、改聘）会计师事务所对财务报告发表审计意见、出具审计报告 的行为。聘任会计师事务所从事除财务报告审计之外的其他法定审计业务的，可 以比照本制度执行。 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核同意后，提交董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东 大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东大会独立履行 ...

芯海科技(深圳)股份有限公司 董事会提名委员会 关于第四届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《芯海科技(深圳)股份有限公 司章程》等有关规定,公司第三届董事会提名委员会对第四届董事会独立董事候 选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人陈军宁先生、蔡一茂先生、丘 运良先生的个人履历等相关资料,上述独立董事候选人未持有公司股份,与公司 其他董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系,不 存在《公司法》规定的不得担任公司的董事的情形;未被中国证监会采取证券市 场禁入措施;未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事;未受过中国 证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评:没有因涉嫌犯罪被司法机关 立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形;经查询不属于失信被 执行人,符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的任职资格和 独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则,其任职 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于增加2024年度公司及子公司向金融机构申请综合 授信额度暨控股股东、实际控制人提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2 本次公司及子公司拟增加人民币 4 亿元的综合授信额度，累计不超过人 民币 8 亿元的综合授信额度。 本次申请增加综合授信额度是基于公司业务情况的预计，为确保公司及 子公司（含全资子公司、控股子公司，下同）生产经营的实际需要，按照金融机 构的有关要求，公司控股股东、实际控制人卢国建拟为公司及子公司向金融机构 申请授信提供最高额度的保证担保，具体担保金额、担保期限等以公司及子公司 根据实际需求与各金融机构签订的最终授信合同、担保合同、贷款合同为准，公 司及子公司不需要支付担保费用，也不需要提供反担保。 本次申请增加综合授信额度事项，尚需公司股东大会审议。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 26 日 召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于增加 2024 年度公司及子 公司向 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承 诺 提名人芯海科技(深圳)股份有限公司董事会，现提名蔡一茂 为芯海科技(深圳)股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任芯海科技(深圳)股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与芯海科技(深圳)股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 本人蔡一茂，已充分了解并同意由提名人芯海科技(深圳) 股份有限公司董事会提名为芯海科技(深圳)股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任芯海科技(深圳)股份有限 公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用） ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 12 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创新科技中心 T1 栋 3 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 17 日 股东大会召开日期：2024年12月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 ...

公司第四届监事会监事任期自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起 三年。为确保监事会的正常运行，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监事 1 | | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 三次会议于 2024 年 11 月 26 日下午 14:30 以现场表决的方式召开，本次会议通 知已于 2024 年 11 月 22 日通过现场及通讯方式通知全体监事。本次会议由监事 会主席王金锁先生召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集 和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法 规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表 监事的议案》 公司第三届监事 ...

《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，需 按程序进行监事会换届选举工作。公司于 2024 年 11 月 26 日召开职工代表大会， 选举谢韶波先生为公司第四届监事会职工代表监事（简历详见附件）。 根据《公司章程》的规定，公司监事会由三名监事组成。本次职工代表大会 选举产生的职工代表监事，将与公司股东大会选举产生的非职工代表监事共同组 成公司第四届监事会，任期与第四届监事会任期一致。股东大会选举产生新一届 监事会之前，公司第三届监事会继续履行职责。 特此公告。 | | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期即 将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 2 1 附件：谢韶波简历 谢韶波先生，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历。自 2008 年 7 月以来一直在公司任职，并先后担任数字 IC ...