合肥埃科光电科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范合肥埃科光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部审计工作，加强现代企业制度建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国审计法》《内部审计基本准则》和《合肥埃科光电科技股份有限公司章 程》等相关法律、法规、规范性文件，结合公司具体情况，特制定本制度。 第六条 审计部独立于公司其他机构和部门，不负责公司经营活动和内部控 制的决策与执行，不隶属于公司财务部门，也不得与财务部门合署办公。 第七条 内部审计工作经费由审计部根据预算和实际工作需要进行申请和使 用，经费使用严格按照公司的财务管理制度和审批流程执行，确保其合规性和有 效性。 第三章 内部审计职责与权限 1 第八条 审计委员会监督及评估内部审计工作，履行下列职责： （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； 第二条 本制度所称"内部审计"是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、实现目标的活动。 第三条 公司总部、办事处及分公司均应按照本制度规定， ...

合肥埃科光电科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资 者合法权益和公司财务安全，促进公司健康、稳定发展，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国民法典》等法律法规和其他规范性文件以及公司章程 的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括 公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总 额之和。担保形式包括保证、抵押及质押等。 第二章 对外担保的一般要求 第三条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力且具有下列条件之一 的单位担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位。 措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力。 第三章 对外担保的审批 第七条 公司对外担保属于下列标准之一的，必须经董事会审议通过后，方 可提交股东会审批： （一）公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总资产 的30%以后提供的任何担保； ...

合肥埃科光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对 外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规和其他规范性文件以及《合肥埃科光电科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外为获取未来收益或资产保值 增值而将一定数量的货币资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资， 对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）股票、债券、基金投资； （六）公司本部经营性项目及资产投资； （七）委托理财（现金管理、购买低风险银行理财产品的除外）； （八）其他投资。 第三条 公司对外投资的内部控制应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 控制投资风险、注重投资收益。对外投资必须符合国家有关法规 ...

合肥埃科光电科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范合肥埃科光电科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、法规、规范性文件和《合肥埃科光 电科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品种交易价 格可能产生较大影响或者对投资决策有较大影响而投资者尚未得知的信息（以下 简称"重大事件"或"重大事项"），在规定的期限内，通过指定的媒体，以规定的 方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管部门和上海证券交易所。 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的大股东； （二）公司董事和董事会； （三）公司董事会秘书、证券部； （四）公司其他高级管理人员； （五）公司核心技术人员； （六）公司各部门以及下属控股子公司、分 ...

合肥埃科光电科技股份有限公司 章 程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 党建 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法规及规定成立的股份有限公司 （以下简称"公司"）。 公司 ...

合肥埃科光电科技股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）关联股东及董事回避的原则。 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保 证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用 关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 第一章 总则 第一条 为规范合肥埃科光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联 人之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及规范性文件和《合肥埃科光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，特制定本制度。 （二）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； ...

合肥埃科光电科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司选举董事行为，维护中 小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律 法规和其他规范性文件以及公司章程的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与 应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 股东会就选举的董事进行表决时，应当实行累积投票制。 第四条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事，且为非由职工代表担 任的董事。由职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其 他形式民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期与本届董事会余任期限相同，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第六条 在公司章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由提名委员会 提出选任董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东会提出董事候 选人并提交股东会选举。 第七条 单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以向 ...

第四条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员，应当遵守本制度。公司 董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员不得开展以本公司股 票为标的证券的融资融券交易。 第二章 股份变动规则 合肥埃科光电科技股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员 所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对合肥埃科光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）和《合肥埃科光电科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公 司股份及其 ...

合肥埃科光电科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范合肥埃科光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事程序，保证董事会落实股东会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《合肥埃科光电 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董 事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾2年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿，被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证监会采取证券 ...

合肥埃科光电科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范 性文件及《合肥埃科光电科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股份、可转换公司债券 购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 ...