北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023 年度审计与风险委员会对会计师事务所履行监督 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 10 日召开第一届董事会审计委员会第十四次会议、第一 届董事会第二十四次会议，于 2023 年 3 月 31 日召开 2022 年年度股东大会，分 别审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构、内部控制审计机构的议案》， 同意聘任大华所为公司 2023 年度审计机构、内部控制审计机构。公司独立董事 对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、审计与风险委员会履行监督职责的工作情况 根据《北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会专门委员会议事规则》（以 下简称"《议事规则》"）等有关规定，审计与风险委员会对大华所作为公司 2023 年度境内审计机构而履行的监督职责情况如下： 1、在会计师事务所选聘工作中，审计与风险委员会对大华所的专业胜任能 力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行了充分的了解和审查，认为其具 备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司 2023 年度财务报告审 计的工作需求。2023 年 3 月 10 日，公司第一届董事会 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000379 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 c.mot.gov.cn .cn .cn .cn .. 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 华会计师事 1-2 í 2-80 $ 12-194 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039 色话:86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 www.dahua 内部控制 审计 报 告 大华内字[2024] 0011000379 号 目 录 页 次 内部控制审计报告 北京阳光诺和药物研究股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了北京阳光诺和药物 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] : 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 www.dahua-cr 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011005974 号 第1页 大华核字[2024] 0011005974 号关联方资金占用情况的专项说明 相关内容进行了核对,在所有重大方面未发现不一致。除了对阳光诺 和实施 2023 年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计 程序外,我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地 理解阳光诺和 2023年度控股股东及其他关联方资金占用的情况,后 附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和上海证券交 易所的要求出具的,不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果, 与执行本业 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责 的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建 议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股东大 会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的 审批程序。本人出席会议的情况如下： （一）出席股东大会的情况 2023年度，本人任期内公司共召开3次股东大会，本人均列席参会。 （二）出席董事会会议的情况 2023年度，本人任期内公司共召开10次董事会，本人出席会议情况如下： | 独立董事姓 | 本年应参加 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席（次） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名 | 董事会次数 | （次） | （次） | | | | 何壮坤 | 10 | 10 | 0 | 0 | - | 本人何壮坤，作为北京阳光诺和 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会审计与风险委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家有关 法律法规和监管规则的要求以及《公司章程》、《董事会专门委员会议事规则》 的规定，公司董事会审计与风险委员会恪守职责，切实履行了审计监督和专业服 务的义务。现本委员会对 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计与风险委员会基本情况 公司 2022 年度股东大会选举产生第二届董事会，经第二届董事会第一次会 议选举，产生了时现女士、朱慧婷女士、赵凌阳先生组成的第二届董事会审计与 风险委员会。其中，主任委员由具有注册会计师资格的独立董事时现女士担任。 报告期内，为满足修订后的《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，审 计与风险委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司董事会 调整了第二届董事会审计与风险委员会成员，公司董事兼董事会秘书、财务总监 赵凌阳先生不再担任审计与风险委员会委员，由公司董事张颖担任审计与风险委 员会委员，与时现女士（召集人）、朱慧婷女士共同组成公司 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-012 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于公司及子公司申请综合授信额度及担保额度预 计的公告 公司及子公司 2024 年向银行拟申请综合授信额度如下： 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"或"阳光诺和"） 及合并报表范围内的子公司拟向银行申请总额度不超过 10 亿元的综合 授信额度，阳光诺和并为子公司提供担保。 被担保方：公司全资子公司北京诺和德美医药技术有限公司（以下简称 "诺和德美"）、北京阳光德美医药科技有限公司（以下简称"阳光德 美"）、成都诺和晟泰生物科技有限公司（以下简称"诺和晟泰"）。 公司控股公司上海派思维新生物医药科技有限公司（以下简称"派思维 新"）。 本次担保无反担保。 使用期限：自股东大会决议通过之日起 12 个月内有效。 一、本次综合授信的基本情况 （一）公司及子公司拟申请银行授信情况 公司及子公司拟向银行申请合计不超过人民币拾亿元整（小写：100,000.00 万元）（含本数）的授信额度，授信期限为自股东大会决议通过之日起 12 个月 内有效，在授信期限内，授信额度可循环使用。 | 序号 | 借款方 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人朱慧婷，作为北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求， 勤勉地履行独立董事的职责和义务，积极发挥独立董事的作用，对公司重大事项 发表客观审慎的独立意见，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年履职情况汇报如下： 2023年度，本人任期内公司共召开3次股东大会，本人均列席参会。 （二）出席董事会会议的情况 2023年度，本人任期内公司共召开10次董事会，本人出席会议情况如下： | 独立董事姓 | 本年应参加 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席（次） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名 | 董事会次数 | （次） | （次） | | | | 朱慧婷 | 10 | 9 | 0 | 1 | 因个人工作 安排未出席 | | | | | | | 1次会议 | 一、独立董事的基本情况 本人朱慧婷，2005 年 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事、监事、高级管理人员关于《2023 年年度报告》 的书面确认意见 3、我们保证公司《2023 年年度报告》所披露的信息真实、准确、完整，承诺本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （以下无正文） (此页无正文，为北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事、监事、高级管理人员关于《2023 年年度报告》的书面确认意见之签字页) 全体董事（签名） 利虔 刘宇晶 赵凌阳 李文然 张颖 陈巧 朱慧婷 时现 何壮坤 全体监事（签名） 王丹丹 周真 张金凤 非董事高级管理人员（签名） 邵妍 罗桓 郝光涛 李元波 签署日期：2024 年 4 月 25 日 本人作为公司的董事/监事/高级管理人员在对公司的《2023 年年度报告》进 行认真审核后发表以下意见： 1、公司严格按照公司财务制度规范运作，公司《2023 年年度报告》包含的信息 公允、全面、真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。 2、公司《2023 年度审计报告》是客观、公正、真实的。 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈 ...

（一）审议通过《关于<公司2023年度财务决算报告>的议案》 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-008 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25 日召开第二届监事会第九次会议。本次会议通知于2024年4月14日以直接送达、 传真与邮件方式发出，会议由监事会主席王丹丹女士召集和主持，会议应出席监 事3名，实际出席监事3名，全部监事均参与表决所有议案。会议的召集和召开符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《北京阳光诺和药 物研究股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： 公司监事会同意公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的《北京 阳光诺和药物研究股份有限公司2023年度财务决算报告》。公司监事会同意将本 议案提交公司2023年年 ...