以实施募投项目的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的有关规定，对星球石墨使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投 项目的事项进行了核查，具体情况如下： 华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司提供借款 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1229 号），公司 向不特定对象发行面值总额为 620,000,000.00 元的可转换公司债券，债券期限 6 年。公司可转换公司债券募集资金总额为人民币 620,000,000.00 元，扣除不含税 发行费用人民币7,000,943.40元，实际募集资金净额为人民币612 ...

南通星球石墨股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星球石墨"） 的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，从公 司整体利益出发，认真参加股东大会、董事会及其专门委员会，本着客观、公正、 独立的原则，持续关注公司经营发展，有效监督公司规范化运作，切实维护全体 股东合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （四）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》《中华人民 共和国公司法》要求的任职资格及独立性，本人及直系亲属、主要社会关系均不 在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职，均不持有公司股份，不存 在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨 询等服务的情形，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概述 （一）出席董事会、股东大会会 ...

鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情 况 南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-7 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 332A008787 号 南通星球石墨股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的南通星球石墨股份有限公司（以下简称星球石 墨公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：公司预计的2024年日常关联交易，是 基于本公司和关联方之间的正常生产经营需要，对于本公司生产经营有着积极 的作用，有助于公司业务发展。关联交易遵循公平合理的定价原则，不存在损 害公司及股东特别是中小股东利益的情形，公司对关联方也不会形成依赖，也 不会影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 24 日，南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星 球石墨"）召开第二届董事会审计委员会第八次会议，审议通过了《关于<2024 年 度日常关联交易预计>的议案》。审计委员会认为，本次公司预计的 ...

目 录 关于南通星球石墨股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资 金往来的专项说明 南通星球石墨股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表 关于南通星球石墨股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 我们接受南通星球石墨股份有限公司(以下简称"星球石墨公司")委托, 根据中国注册会计师执业准则审计了星球石墨公司 2023年 12月 31日的合并及公 司资产负债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表,合并及公 司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2024)第 332A013300 号 无保留意见审计报告 · 根据《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等有关规定,星球石墨公司编制了本专项说明所附的南通星球石墨股份有限 公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇 总表")。 nt Thornton 的同 关于南通星球石墨股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024) 第 332A008786 号 南通星球石墨股份有限公司 ...

南通星球石墨股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证 券业务收入 5.74 亿元。2022 年年报上市公司审计客户 240 家，主要行业包括制 造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及 水生产供应业、房地产业，收费总额 3.02 亿元；2022 年年报挂牌公司客户 151 家，审计收费 3,570.70 万元。2022 年年报，致同所审计的上市公司中制造业 158 家（其中专用设备制造业 14 家）。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前 ...

（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人洪加健，男，1975 年生，中国国籍，无境外永久居留权，律师，本科学 历。1997 年 8 月至 2002 年 2 月，任南通松平律师事务所律师；2002 年 3 月至 2006 年 8 月，任江苏金信达律师事务所律师；2006 年 9 月至 2008 年 10 月，任 北京市建元律师事务所南通分所律师；2008 年 11 月至今，任北京大成（南通） 律师事务所合伙人。此外，本人现任星球石墨独立董事。 南通星球石墨股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星球石墨"） 的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实 履行职责，在日常工作及重要决策中尽职尽责，并对相关事项发表独立意见，从 公司整体利益出发，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和全体股东特 别是中小股东利益。现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事基 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对星球 石墨使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 在保证募集资金投资项目建设的资金需求前提下，为满足公司流动资金需 求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司的盈利能力，维护上市公司和股东 的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《募集资金使用管理办法》的相关 规定，公司拟使用部分超募资金永 ...

南通星球石墨股份有限公司 独立董事工作制度 南通星球石墨股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律法规及《南通星球石墨股份有限公司章程》）（以下简称"《公 司章程》"），公司制订本独立董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任 职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并确保有 足够的时间和精力 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，南通星 球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度致同会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"致同"）履职情况进行了评估，具体情况汇报如下： 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 致同所首席合伙人是李惠琦。截至 2023 年末，致同所从业人员超过六千人， 其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师超过 400 人。 南通星球石墨股份有限公司 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京会计师事 务所，2011 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012 年更名为致同会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）。注册地址为：北京市朝阳 区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层。致同所已取得北京市财政局颁发的《会计 师事务所执业证书》（证书序号：NO0014469）。 按照《审计业务约定书》，结合公司 202 ...