根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，南通星 球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度致同会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"致同"）履职情况进行了评估，具体情况汇报如下： 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 致同所首席合伙人是李惠琦。截至 2023 年末，致同所从业人员超过六千人， 其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师超过 400 人。 南通星球石墨股份有限公司 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京会计师事 务所，2011 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012 年更名为致同会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）。注册地址为：北京市朝阳 区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层。致同所已取得北京市财政局颁发的《会计 师事务所执业证书》（证书序号：NO0014469）。 按照《审计业务约定书》，结合公司 202 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥770,763,664.08, representing an 18.35% increase compared to ¥651,234,537.34 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥147,696,124.35, a 4.27% increase from ¥141,654,259.24 in the previous year[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥127,690,137.28, reflecting a 2.80% increase from ¥124,208,191.09 in 2022[21]. - The company achieved a total revenue of 4,805 million RMB in 2023, slightly down from 4,801 million RMB in the previous year[70]. - The company reported a net profit margin of 12%, reflecting improved operational efficiency compared to the previous year[137]. Cash Flow and Dividends - The company plans to distribute a cash dividend of 4.50 CNY per 10 shares, totaling approximately 46.77 million CNY (including tax) based on a total share capital of 103,942,568 shares after accounting for repurchased shares[4]. - The cash dividend payout ratio for the year is 31.67%[4]. - The net cash flow from operating activities improved significantly, amounting to ¥93,589,109.94, compared to a negative cash flow of ¥65,095,168.04 in 2022[19]. - The company reported a 791.12% increase in cash generated from financing activities, totaling ¥587,072,779.91[105]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 6.23% of operating revenue, a decrease of 1.25 percentage points from 7.48% in 2022[20]. - R&D expenses for the year amounted to RMB 48.01 million, accounting for 6.23% of operating revenue, with 46 new patents granted during the period[32]. - The company achieved a total R&D investment of ¥48,010,127.36, a decrease of 1.46% compared to the previous year[66]. - The company filed 50 new patent applications during the reporting period, with 46 patents granted, bringing the cumulative total to 392 applications and 244 granted[65]. Market and Product Development - The company aims to expand its market presence in various chemical sectors, including agriculture, pharmaceuticals, and environmental protection[37]. - The company is focusing on developing new applications for graphite materials to create new revenue sources and profit growth points[77]. - The company is actively pursuing new strategies to enhance operational efficiency and reduce costs[134]. - New product development initiatives are underway, focusing on innovative technologies to meet evolving customer demands[134]. Corporate Governance - The company has established a comprehensive corporate governance structure to protect the rights of shareholders and creditors, ensuring compliance with relevant laws and regulations[189]. - The company ensured compliance with information disclosure obligations, maintaining transparency and protecting minority shareholders' rights[125]. - The company held 8 supervisory board meetings during the reporting period, all conducted in accordance with relevant regulations[125]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented a comprehensive environmental management system, including the establishment of over 15 environmental management regulations to enhance ecological protection[181]. - The company reduced carbon emissions by 164 tons through various measures, including a partnership for a photovoltaic power generation project that produces approximately 160,000 kWh annually[182]. - The company donated 84 computer hosts valued at approximately 150,000 RMB to Jiuhua Primary School, supporting local education initiatives[198]. Employee Management - The total number of employees in the company and its main subsidiaries is 640, with 468 in production, 27 in sales, 72 in technical roles, 11 in finance, and 62 in administration[153]. - The company has established a comprehensive training system to enhance employee capabilities, including both internal and external training programs[155]. - The company emphasizes employee health and well-being, providing regular health checks and various recreational activities to enhance employee satisfaction[191].

南通星球石墨股份有限公司 董事会议事规则 南通星球石墨股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《南 通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事会办公室 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 董事会秘书分管董事会办公室，保管董事会和董事会办公室印章。 董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三章 董事会会议的召开 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第八条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 第九条 董事会书面会议通知包括以下内容： 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 董事会每年至少召 ...

南通星球石墨股份有限公司 募集资金使用管理办法 南通星球石墨股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件以及《南通星球石墨股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 公司应当审慎使用募集资金，应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文 件所列用途及承诺的募集资金使用计划使用，不得随意改变募集资金的用途。 第三条 公司应 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 1、2023 年 1 月 17 日，公司召开了第二届董事会第三次会议、第二届监事 会第三次会议，审议通过了《关于回购注销及作废 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的议案》。2022 年限制性股票激励计划中的 1 名激励对象因离职 而不再具备激励计划规定的激励条件，其所持已获授但尚未解除限售的 5 万股限 制性股票应予以回购注销，回购注销后公司股份总数由 73,993,334 股变更为 73,943,334 股，公司注册资本将由 73,993,334 元变更为 73,943,334 元。 2、2023 年 4 月 26 日，公司召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事 会第五次会议，审议通过了《关于回购注销及作废 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的议案》。2022 年限制性股票激励计划中的 2 名激励对象因离职 而不再具备激励计划规定的激励条件，其所持已获授但尚未解除限售的 1.5 万股 限制性股票应 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 南通星球石墨股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规 定，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责研究和推荐董事、高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高 级管理人员的人选进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作：主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 任期内如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上 述规定补足委员人数。 第三章 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要,加强战略决策科学性,进一步完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和 国公司法》等法律法规和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，特制定本工作细则。 南通星球石墨股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 南通星球石墨股份有限公司 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工 作机构，主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持 委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述 规定补足委员人数。 第七条 董事会日常办事机构负责战略委员会的日常工作。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责： （一）对公 ...

第一章 总则 第一条 为强化南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件和《南 通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司董事会特 设立审计委员会，并制定本工作细则。 南通星球石墨股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 南通星球石墨股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成。审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当占多数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任，并 作为委员会召集人，负责召集、主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报 请董事会批准产生。 第六条 审计委 ...

章 程 南通星球石墨股份有限公司 2024年4月 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | 股东 | 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 18 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | 董事 | 28 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 南通星球石墨股份有限公司 关联交易管理办法 南通星球石墨股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联 交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《企业会计准则——关联方披露》等有关法律、法规、 规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本办法。 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1.直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2.直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3.公司董事、监事或高级管理人员； 4.本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶 ...