| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2023-062 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 南通星球石墨股份有限公司监事会 （一）审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，公司监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序 符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了 公司的财务状况和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公 司《2023 年第三季度报告》。 一、监事会会议召开情况 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会议 于 2023 年 10 月 20 日以书面方式发出会议通知，于 2023 年 10 月 ...

特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： $$\exists0\exists\exists\nexists\vdash\exists\land\exists!$$ www.lhratings.com 0 跟踪评级报告 联合〔2023〕9733 号 联合资信评估股份有限公司通过对南通星球石墨股份有限公 司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持 南通星球石墨股份有限公司主体长期信用等级为 A+，维持"星球 转债"信用等级为 A+，评级展望为稳定。 跟踪评级报告 南通星球石墨股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券2023年跟踪评级报告 评级结果： | 项目 | 本次 | 评级 | 上次 | 评级 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 级别 | 展望 | 级别 | 展望 | | 南通星球石墨股份 有限公司 | A+ | 稳定 | A+ | 稳定 | | 星球转债 | A+ | 稳定 | A+ | 稳定 | 跟踪评级债券概况： | 债券简称 | 发行 | 债券 | 到期兑付日 | | --- | --- | --- | --- | | | 规模 | 余额 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2023-061 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118041 | 证券简称：星球转债 | | 关于2022年限制性股票激励计划 首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期 归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司有关业务规则的规定，南通星球石墨股份有限公司（以下简称 "公司"或"星球石墨"）于 2023 年 9 月 15 日收到中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2022 年限制性股票激 励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期的股份登记工作。现将有关 情况公告如下： 一、本次第二类限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 1、2022 年 6 月 27 日，公司召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案） ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：南通星球石墨股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈沁磊 | 联系电话：025-83387744 | | 保荐代表人姓名：范 杰 | 联系电话：025-83387754 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为南通星球石墨股份有限公司（以 下简称"星球石墨"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在科创板上 市项目、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐机构，对 星球石墨进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、新产品研发制造风险 公司所处的石墨设备制造行业需不断进行研发上的投入。近年来，下游氯碱、 有机硅、农药等行业发展迅速，对石墨设备的供应 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥355,092,019.22, representing a 27.16% increase compared to ¥279,242,346.59 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was ¥73,958,831.18, a slight increase of 1.46% from ¥72,896,022.10 in the previous year[21]. - The net profit attributable to shareholders for the reporting period was 73.96 million RMB, an increase of 1.46% compared to the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was 66.48 million RMB, up 6.57% year-on-year[24]. - The net profit, excluding the impact of share-based payments, reached 88.13 million RMB, reflecting a growth of 20.89% compared to the previous year[24]. - The basic earnings per share remained stable at ¥1.00, while diluted earnings per share decreased by 2.00% to ¥0.98[23]. - The overall gross margin has declined due to changes in revenue structure, particularly in the competitive mid-to-low-end heat exchanger market[75]. - The company achieved a gross profit margin of approximately 37.5% in the first half of 2023, compared to 40.4% in the same period of 2022[182]. - The total comprehensive income for the period is reported at 72,896,022.10 CNY, indicating positive financial performance[195]. Assets and Liabilities - The total assets of the company at the end of the reporting period were ¥2,192,308,723.19, reflecting a 5.29% increase from ¥2,082,102,394.84 at the end of the previous year[22]. - Total assets reached 2.19 billion RMB, reflecting a growth of 5.29% since the beginning of the year[65]. - The company's equity attributable to shareholders rose to RMB 1,447,587,994.87 from RMB 1,356,849,078.05, an increase of approximately 6.7%[172]. - Total liabilities reached RMB 744,720,728.32, compared to RMB 725,253,316.79 at the end of 2022, marking a growth of about 2.1%[172]. - The total liabilities increased to ¥696,571,272.98, up from ¥676,915,388.50, indicating a growth of 2.4%[176]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities showed a significant decline, with a net outflow of ¥90,405,159.79 compared to an outflow of ¥19,130,223.26 in the same period last year[21]. - The cash flow from operating activities showed a positive trend, contributing to the overall financial stability of the company[177]. - Operating cash inflow for the first half of 2023 reached ¥434,550,544.25, a significant increase from ¥156,624,108.63 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 177.5%[189]. - The company reported a cash outflow from financing activities of ¥52,213,566.66, compared to ¥13,708,481.44 in the same period last year, indicating an increase of approximately 281.5%[190]. Research and Development - The research and development expenditure accounted for 6.60% of operating revenue, an increase of 0.41 percentage points from 6.19% in the previous year[23]. - The company reported a significant increase in research and development expenses, totaling 23.43 million yuan, a rise of 35.49% year-on-year[84]. - The company has successfully mass-produced 11 core technologies, including hydrochloric acid synthesis and waste acid recovery technologies, all under patent protection[49][51]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its technological capabilities in the non-metal special equipment manufacturing sector[48]. Market Position and Strategy - The company has emphasized market expansion as a key driver for revenue growth during the reporting period[21]. - The company aims to enhance its R&D and production capacity significantly with the gradual commissioning of expansion projects and new material projects, focusing on new technology development and market expansion[35]. - The company has established a stable customer base, collaborating with major groups such as Sinochem and Yancheng Group, enhancing its market position in the graphite equipment sector[34]. - The company is committed to becoming a leading graphite equipment production base in China, continuously improving market share and position through technological and scale advantages[35]. Environmental Responsibility - The company invested ¥15 million in environmental protection during the reporting period[99]. - The company has implemented carbon reduction measures, focusing on improving resource utilization efficiency through process and equipment upgrades[102]. - The company has established an environmental management system and has not experienced any environmental pollution incidents during the reporting period[101]. - The company promotes water conservation and has improved water resource recycling rates through equipment modifications[102]. Shareholder Commitments - The company has a commitment to not transfer or manage shares held prior to the IPO for 36 months post-listing[107]. - The company will repurchase shares if the closing price is below the latest audited net asset value for 20 consecutive trading days[111]. - The controlling shareholder and actual controllers commit to increase their holdings by at least 20% of the cash dividends received since the company's listing[112]. - The company commits to ensuring that its prospectus and other disclosures do not contain false records, misleading statements, or significant omissions, and will bear legal responsibility for their accuracy and completeness[120].

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118041 | 证券简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于参加 2023 年半年度新能源及新材料行业 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司")已于2023年8月31日发布 公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半年 度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的2023年半年度 新能源及新材料行业集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方式举 行 ， 投资者可登录上海证券交易所上证路演中心 (http://roadshow.sseinfo.com/) 参与线上互动交流。 一、说明会类型 会议线上交流时间：2023年9月8日(星期五)下午13:00-15:00 会议召开方式：线上文字互动 视 频 和 线 上 文 字 互 动 平 台 ： 上 海 证 券 交 ...

南通星球石墨股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见 谷正芬 （以下无正文） （本页无正文,为《南通星球石墨股份有限公司独立董事关于第二届董事会第 八次会议相关事项独立意见》签字页) 独立董事: 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及《南通星球石墨股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度 的规定，我们作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对第二届董事会第八次会议审议的相关事项在查阅公司提供的相关资料、了解相 关情况后，基于独立判断的立场，发表独立意见如下： 1. 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 经审议，公司独立董事认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事 项是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行 的，有助于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益， 符合《上市公司监管指引第2号 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开 了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率， 合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司 正常生产经营及确保资金安全的前提下，在不超过人民币 50,000 万元（包含本 数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动 性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于理财产品、协定存款、通知存款、 结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动 使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。同时，董事会授 权总经理行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织 实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责 任公司对本事项出具了明确的核查意见。 一、募集资金基本 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审议，公司监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项 是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的， 有助于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益，符 合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议 于 2023 年 8 月 13 日以书面方式发出会议通知，于 2023 年 8 月 18 日以通讯方 式在 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的有关规定，对星球石墨使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查， 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1229 号），公司 向不特定对象发行面值总额为 620,000,000.00 元的可转换公司债券，债券期限 6 年。公司可转换公司债券募集资金总额为人民币 620,000,000.00 元，扣除不含税 发行费用人民币7,000,943.40元，实际募集资金净额为人民币612,999,056.60元。 致同会计师事务所（特殊普通合伙）已 ...