证券代码：688639 证券简称：华恒生物 公告编号：2024-027 安徽华恒生物科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上 市股数为 174,000 股。 本次股票上市流通总数为 174,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 17 日。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第一类限制性股票及第二类限制性股票。 第二个解除限售期解除限售暨上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （2）授予数量：授予权益总计 102.10 万股（调整前），约占本激励计划草案 公告时公司股本总额 10,800.00 万股的 0.95%。其中，第一类限制性股票授予总量 为 40.00 万股（调整前），占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.37%，占本 激励计划拟授出权益总数的 39.18%。第二类限制性股票授予总 ...

截至本核查意见出具之日，刘洋先生在公司任职期间参与研发的知识产权 均为职务成果，相关所有权均属于公司，不存在涉及职务发明专利权属纠纷或 潜在纠纷的情形，亦不存在影响公司专利权属完整性的情况。 （三）保密协议情况 兴业证券股份有限公司 关于安徽华恒生物科技股份有限公司 核心技术人员调整的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为安徽华 恒生物科技股份有限公司（以下简称"华恒生物"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，对华恒生物核心技术人 员调整事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、核心技术人员调整的具体情况 公司核心技术人员刘洋先生因工作职责调整，不再参与公司具体研发项 目，经综合考虑，不再认定其为核心技术人员。 （一）核心技术人员的具体情况 刘洋先生，1984 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于合肥学院生 物工程专业，本科学历。2009 年 4 月至今历任公司技术员、生产力中心总监、 采购 ...

证券代码：688639 证券简称：华恒生物 公告编号：2024-025 安徽华恒生物科技股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一 次会议于 2024 年 6 月 7 日在公司以现场方式会议室方式召开。会议通知已于 2024 年 5 月 27 日以专人递送方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 名， 实际出席董事 9 名。本次会议由董事长郭恒华女士召集并主持。本次会议的召 集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第二 个解除限售期解除限售条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本 激励计划"）《2021 年限制性股票 ...

证券简称：华恒生物 证券代码：688639 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司 关于安徽华恒生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限 售期解除限售条件成就及第二个归属期归 属条件成就事项 之 独立财务顾问报告 3 / 13 1. 上市公司、公司、华恒生物：指安徽华恒生物科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《安徽华恒生物科技 股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 第一类限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划 规定的解除限售条件后，方可解除限售流通。 4. 第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足相应的获益条 件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 5. 股本总额：指公司已发行的股本总额。 6. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人 员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。 7. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 8. 授予价格：指公司授予 ...

证券代码：688639 证券简称：华恒生物 公告编号：2024-029 安徽华恒生物科技股份有限公司 关于核心技术人员调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、核心技术人员调整的具体情况 公司核心技术人员刘洋先生因工作职责调整，不再参与公司具体研发项 目，经综合考虑，不再认定其为核心技术人员。 （一）核心技术人员的具体情况 刘洋先生，1984年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于合肥学院生 物工程专业，本科学历。2009年4月至今历任公司技术员、生产力中心总监、采 购总监等职务；2019年11月至今，任公司监事会主席。截至本公告披露日，刘 洋先生直接持有公司425,708股股份，占公司总股本的比例为0.27%。 （二）参与研发及知识产权情况 因工作职责调整，安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）原核心技术人员刘洋先生不再参与公司具体研发项目，经 综合考虑，不再认定刘洋先生为公司核心技术人员。 本次核心技术人员调整后，刘洋先生仍在公司任职，继续担任公 司监事会主席。 公司已建立 ...

归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 证券代码：688639 证券简称：华恒生物 公告编号：2024-028 安徽华恒生物科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票 第二个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 第二类限制性股票拟归属数量：27.0135 万股 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第一类限制性股票及第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予权益总计 102.10 万股（调整前），约占本激励计划草 案公告时公司股本总额 10,800.00 万股的 0.95%。其中，第一类限制性股票授予 总量为 40.00 万股（调整前），占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.37%， 占本激励计划拟授出权益总数的 39.18%。第二类限制性股票授予总量为 62.10 万 股（调整前），占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.58%，占本激 ...

天禾律师 华恒生物法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于安徽华恒生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除 限售条件成就及第二个归属期归属条件成就事项 之法律意见书 天律意 2024 第 01302 号 致：安徽华恒生物科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、上海证券交易所颁布的《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称《披露指南》）等 有关法律、法规及规范性文件和《安徽华恒生物科技股份有限公司章程》的规定， 本所接受安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称"华恒生物"或"公司"） 的委托，作为华恒生物 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"2021 年激励计 划"、"本次激励计划"）及其授予相关事项的专项法律顾问，指派本所李洋律 师、洪雅娴律师以特聘专项法律顾问的身份，参加华恒生物本次激励计划的相关 工作，本所律师按照律师行 ...

安徽华恒生物科技股份有限公司监事会 安徽华恒生物科技股份有限公司监事会 2024 年 6 月 7 日 安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关 法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司 2021 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）第二类限制性股票第二个归属期归属 名单进行审核，发表核查意见如下： 公司2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期26名激励 对象的归属条件已成就，上述激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》 等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励 对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效， 激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 关于公司 2021 年限制性股票激励计划第 ...

证券代码：688639 证券简称：华恒生物 公告编号：2024-026 （一）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第二 个解除限售期解除限售条件成就的议案》 安徽华恒生物科技股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第九次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 6 月 7 日在公司会议室以现场方式召开。 本次会议通知已于 2024 年 5 月 27 日以专人送达方式送达全体监事。本次会议由 监事会主席刘洋先生召集并主持，应参与表决监事 3 名，实际参加监事 3 名。本 次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 具体情况见本公司2024年6月8日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《安徽华恒生物科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励 ...

证券代码：688639 证券简称：华恒生物 公告编号：2024-024 安徽华恒生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 6 月 25 日 14 点 00 分 召开地点：合肥市高新区长安路 197 号公司 A1 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 25 日 至 2024 年 6 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平 ...