1 广东聚石化学股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议资料 目录 | 目录 2 | | --- | | 2024 年第四次临时股东大会会议须知 3 | | 11 | | 议案四：关于公司《2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》 | | A | | 议案七：关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议》的议案 15 | | 议案十：关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次向特定对象发行股 | | 议案十一：关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案 21 | | 年第四次临时股东大会会议议程 5 2024 | | 2024 年第四次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案 7 | | 议案二：关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案 8 | | 议案三：关于公司《2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》的议案 | | 的议案 12 | | 议案五：关于公司《2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分 | | 析报告》的议案 13 | | 议案六：关于公司向特定对象发行 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 上市地点：上海证券交易所 广东聚石化学股份有限公司 Polyrocks Chemical Co., Ltd. （广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城 B6） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 二〇二四年十二月 1 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"聚石化学"或"公司"）为实现公司 整体发展战略目标，聚焦公司主业，为股东创造更多财富，拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、行政法规、 部门规章或规范性文件和《公司章程》的规定，编制了《2024 年度向特定对象 发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》，对本次发行募集资金使用的可 行性分析如下： （如无特别说明，本分析报告中相关简称与术语具有与《广东聚石化学股 份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。） 一、本次募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票拟募集资金总额不超过 40,000.00 万元，扣 除发行费用后净额全部用 ...

证券代码：68866 证券简称：聚石化学 公告编号：2024-057 经自查，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和上海证券交易所采取 监管措施的情形。 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）（以下简称"公司"）自上市 以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行注册管理办法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求， 持续完善公司治理结构，健全公司内部控制制度，规范公司运营，促进公司持 续、稳定、健康地发展。 鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关要求，现将公司最近五年被证 券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情 况。 特此公告 广东聚石化学股份有限公司 关于公司最近五年未被证券监管部门和证券交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2024-059 广东聚石化学股份有限公司 关于与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议》 暨涉及关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示： 1、广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）本次向特定对象发行股 票的认购对象为公司控股股东广州市石磐石投资管理有限公司、公司共同实际 控制人之一陈钢及其控制的关联企业广州市本源控股有限公司，其认购公司本 次向特定对象发行的股票及与公司签署附生效条件的股份认购协议构成关联交 易。 2、公司于 2024 年 12 月 5 日召开第六届董事会第二十五次会议和第六届监 事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司与特定对象签署<附生效条件的认 购协议>的议案》和《关于公司向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的 议案》，本次关联交易尚须提交股东大会审议批准，关联股东将回避表决。 3、本次关联交易不会对公司的正常生产经营造成影响，不存在损害公司及 中小股东利益的情形。本次关联交易不构成《上市公司重大资产 ...

天风证券股份有限公司 关于广东聚石化学股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的核 查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为广东聚石 化学股份有限公司（以下简称"聚石化学"、"公司"或"发行人"）的履行持续督导 职责的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关规定，对聚石化学 2024 年度向特定对象发行 A 股股 票涉及关联交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 2024 年 12 月 5 日，公司召开第六届董事会第二十五次会议审议通过《关于 公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司向特定对象发 行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》《关于公司与特定对象签署<附条件生效 的股份认购协议>的议案》等议案，公司关联董事陈钢先生、杨正高先生、刘鹏 辉先生回避了对上述议案的表决，公司第六届董事会独立董事第三次专门会议已 通过本次向特定对象发行事项。 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币 40,000.00 万元（含本 数），由公司控股股 ...

广东聚石化学股份有限公司 未来三年（2024—2026 年）股东分红回报规划 为了明确广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）未来三年 （2024-2026 年）股东回报规划，保护中小投资者合法权益，实现股东价值， 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》和《广东聚石化学 股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）等相关文件规定，结合公司实际情 况，特制定公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划，具体内容如 下： 一、公司制定本规划的考虑因素 公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司实际经营发展情况、社会 资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、 现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境 等因素，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配 作出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 公司重视股东的合理投资回报，实行持续稳定的利润分配政策。公司的利 润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 上市地点：上海证券交易所 广东聚石化学股份有限公司 Polyrocks Chemical Co., Ltd. （广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城 B6） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 论证分析报告 二〇二四年十二月 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"聚石化学"或"公司"）是在上海 证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的需要，扩大公司经营规 模，进一步增强公司资本实力及盈利能力，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 等相关法律、法规和规范性文件的规定，拟通过向特定对象发行股票的方式募 集资金不超过 40,000 万元（含本数），扣除相关发行费用后将全部用于补充流 动资金。 （本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《广东聚石化学股份 有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义）。 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、与国 ...

广东聚石化学股份有限公司 前次募集资金使用情况的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 | | | | 一、鉴证报告 | 1 | | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况专项报告 | 3 | 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对聚石化学《广东聚石化学股份有限公 司前次募集资金使用情况的专项报告》发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师 其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定 执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对聚石化学前次募集资 金使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。 在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必 要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） ZHONGXINGHUA CERTI ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 上市地点：上海证券交易所 广东聚石化学股份有限公司 PolyrocksChemicalCo.,Ltd. 二、本次募集资金投向的具体情况 （一）基本情况 （广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城 B6） 关于本次募集资金投向 属于科技创新领域的说明 二〇二四年十二月 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"聚石化学"或"公司"）为实现公 司整体发展战略目标，聚焦公司主业，为股东创造更多财富，拟向特定对象发 行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管 理办法》"）等有关法律、行政法规、部门规章或规范性文件和《公司章程》 的规定，公司对本次发行募集资金是否投向科技创新领域进行了分析，制定了 《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》： （如无特别说明，本说明中相关简称与术语具有与《广东聚石化学股份有 限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义） 一、公司主营业务 公司的主营业务为阻燃剂、改性塑料粒子及制品的研发、生产和销售。经 过多年的创新和积 ...

2、公司不存在向发行对象（包括其关联方）做出保底收益或变相保底收益 承诺的情形。 广东聚石化学股份有限公司 特此公告 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利 益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿 事宜的公告 广东聚石化学股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 5 日召开 了第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第二十二次会议，审议并通过 了关于公司向特定对象发行股票的方案及相关事项的议案。根据相关要求，现 就本次向特定对象发行股票中，公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购 的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2024-055 1、公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者（包括其关联方） 提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形； 2024 年 12 月 6 日 ...