| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、第 二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公 司章程》等相关规定，需按程序进行董事会和监事会换届选举工作。公司第三 届董事会将由6名董事组成，其中职工代表董事1名，由公司职工代表大会选举 产生。公司第三届监事会将由3名监事组成，其中职工代表监事1名，由公司职 工代表大会选举产生。 公司于2023年10月18日召开职工代表大会，选举李辉女士为公司第三届董 事会职工代表董事，选举徐晓先生为公司第三届监事会职工代表监事。 上述职工代表董事、职工代表监事符合《公司法》《证券法》及《公司章 程》等法律法规有关董事、监事的任职资格和条件，其将按照有关规定行使职 权。职工代表董事、职工代表监事将分别与公司2023年第二次临时股东大会选 举产生的董事、监事共同组成公司第三届董事会、第 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于修订《公司章程》、制订及修订部分治理制度的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日召开第二届董事会第四十三次会议分别审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》和制订、修订公司部分治理制度的相关议案，并于同日召开的第二届监事 会第三十四次会议审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。现将有 关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，根据《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的相关 规定，结合公司实际情况，公司拟对《海南金盘智能科技股份有限 ...

海南金盘智能科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）法人治理结构，保护全体股东的利益，促进公司的规范 运作，加强风险防范，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司独立 董事履职指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《海南金盘智能科技股份有限公司章程》的有关规定，特 制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并 与本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上 海证券交 ...

海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、第二 届监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关 规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选 一、董事会换届选举情况 公司于 2023 年 10 月 19 日召开第二届董事会第四十三次会议，审议通过了 《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董 事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员 会对第三届董事会董事候选人任职资格审查，公司董事会同意提名李志远先生、 KAIYU SONG（宋开宇）先生、靖宇梁先生为公司第三届董事会非独立董事候选 人（简历详见附件）；同意提名高赐威先生、李四海先生为公司第三届董事会独 立董事候选人（简历详见附件），其中李四海先生为会计专业人士。 根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后，方 可提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。公司第三届董事会董事将于 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，其 ...

海南金盘智能科技股份有限公司 防止控股股东及其关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东行为，建立防止控股股东及关联方占用资金的长效机制，杜绝控 股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金和财产安全有法定 义务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接 或间接拆借给控股股 ...

（一）诚实信用的原则； 海南金盘智能科技股份有限公司 （二）尽量避免、减少并规范关联交易的原则； 关联交易管理制度 （三）关联股东及董事回避原则； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的管理，维护公司股东的合法利益，保证公司与关联方之间的关联交易 符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、 《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 特制订《海南金盘智能科技股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易 第三条 关联交易是指公司或者合并报表范围内的子公司等其他主体与公 司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易 和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项： 1 （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（购买银行理财产品的除外）； （三） 提供财务资助； （十二） 交易所认定的其他交易。 上述购买或 ...

海南金盘智能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之 间长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《海南金盘智能科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者和保护投资者的相关活动。 本制度所称投资者，包括公司 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); 本人高赐威,已充分了解并同意由提名人海南金盘智能科技股份 有限公司董事会提名为海南金盘智能科技股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保 证不存在任何影响本人担任海南金盘智能科技股份有限公司独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经 ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人海南金盘智能科技股份有限公司董事会，现提名李四海为 海南金盘智能科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任海南金盘 智能科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 海南金盘智能科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可 ...

海南金盘智能科技股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的审核 意见 综上，我们同意提名高赐威先生、李四海先生为公司第三届董事会独立董事 候选人，并将该议案提交公司第二届董事会第四十三次会议审议。 海南金盘智能科技股份有限公司 董事会提名委员会 2023 年 10 月 12 日 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"金盘科技"或"公司"）第二届董 事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公 司第二届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人的任职资格进行了 审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人高赐威先生、李四海先生的个 人履历等相关资料，未发现其有相关法律法规和《公司章程》中规定的不得担任 科创板上市公司董事的情形；高赐威先生、李四海先生均未受过中国证监会、证 券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者 且禁入尚未解除的情况。上述候选人符合相关法律法规规定的任职资格和独立性 等要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知 ...