海南金盘智能科技股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的审核 意见 综上，我们同意提名高赐威先生、李四海先生为公司第三届董事会独立董事 候选人，并将该议案提交公司第二届董事会第四十三次会议审议。 海南金盘智能科技股份有限公司 董事会提名委员会 2023 年 10 月 12 日 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"金盘科技"或"公司"）第二届董 事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公 司第二届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人的任职资格进行了 审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人高赐威先生、李四海先生的个 人履历等相关资料，未发现其有相关法律法规和《公司章程》中规定的不得担任 科创板上市公司董事的情形；高赐威先生、李四海先生均未受过中国证监会、证 券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者 且禁入尚未解除的情况。上述候选人符合相关法律法规规定的任职资格和独立性 等要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知 ...

海南金盘智能科技股份有限公司 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应具备职业操守和遵守相关法律、 法规、规范性文件及本制度，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承 担保密义务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不正当 的利益。 第二章 董事、监事及高级管理人员所持公司股份变动管理 1 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不 得转让： 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等法律、法规、规 ...

海南金盘智能科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，作为海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 们本着谨慎原则，认真审阅了公司第二届董事会第四十三次会议文件，基于独立 判断的立场，现就相关事项发表如下独立意见： 一、《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》 经过对公司第三届董事会非独立董事候选人的背景、工作经历等方面的了解， 我们认为非独立董事候选人李志远先生、KAIYU SONG（宋开宇）先生、靖宇梁先 生的任职资格均符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求， 不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，非独立董事 候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒。公司非独立董 事候选人的提名程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。 综上，我们同 ...

| | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 11 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 6 日 至 2023 年 11 月 6 日 （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七）涉及公 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人李四海,已充分了解并同意由提名人海南金盘智能科技股份 有限公司董事会提名为海南金盘智能科技股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任海南金盘智能科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三) 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； (四) 中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用)； (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职） ...

海南金盘智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），并参照《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规 范性文件及的相关规定，制定《海南金盘智能科技股份有限公司对外投资管理制 度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外投资是指，公司根据国家法律、法规和《公司章程》， 采用货币资金、实物、无形资产等方式进行的各种形式的投资行为。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置公司资 源，促进要素优化组合，为公司创造良好经济效益。 第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求，公司对外投资项目需要报政 府部门审批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性， 符合国家宏观经济政策。 第五条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下简称 "子公司"）的所有对外 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券"金盘转债"自 2023 年 3 月 22 日开始转股， 自 2023 年 3 月 22 日至 2023 年 9 月 30 日期间，"金盘转债"共有人民币 22,000 元已转换为公司股票，转股数量为 626 股，占"金盘转债"转股前公司已发行股 份总额的 0.0001%。 未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，"金盘转债"尚未转股的 可转债金额为人民币 976,680,000 元，占"金盘转债"发行总量的 99.9977%。 本季度转股情况：本季度无"金盘转债"转换为公司股票，转股数量为 0 股。 根据有 ...

海南金盘智能科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《海南金盘智能科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，作为海南金盘智能科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着谨慎原则，认真审 阅了公司第二届董事会第四十二次会议文件，基于独立判断的立场，现就相关事 项发表如下独立意见： 一、《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保 募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币 28,000.00 万元（含本数）的 可转债闲置募集资金暂时补充流动资金，可以提高资金使用效率，降低公司财务 成本，符合公司和全体股东的利益，不存在改变募集资金用途及损害公司股东利 益的情形，表决程序合法合规，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，我 们同意《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 营提供融资保障，公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不 限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款 等）。 投资金额：海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"金盘科技"、"公 司"）拟使用不超过人民币 20,000.00 万元（含本数）的可转债暂时闲置募集资金 进行现金管理，在前述额度范围内，资金可以循环滚动使用。 履行的审议程序：公司于 2023 年 9 月 27 日召开第二届董事会第四十二 次会议、第二届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事、监事会就此事项发表了明确 同意的意见，保荐机构浙 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 公告编号：2023-071 | | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次担保是否有反担保：无 本次担保是否经股东大会审议：本次担保事项无需提交股东大会审议 一、担保情况概述 （一）基本情况 为满足公司全资子公司日常经营和业务发展的资金需求，提高资金运营能力， 公司拟为桂林君泰福提供担保额度不超过人民币 62,000.00 万元；拟为扬州新能 源提供担保额度不超过人民币 8,000.00 万元。担保范围包括但不限于申请融资业 务发生的融资类担保以及日常经营发生的履约类担保。担保种类包括一般保证、 连带责任保证、抵押、质押等。实际担保额度、担保期限等内容以最终正式签署 并执行的担保合同或金融机构批复为准。上述担保额度的授权有效期自公司董事 会审议通过之日起 12 个月内。 （二）内部决策程序 2023 年 9 月 27 ...