海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》等有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予部分第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如 下： 经核查，除 33 名激励对象因离职、1 名激励对象在 2023 年 2 月 28 日职工 代表大会审议通过当选为监事后已不符合有关激励对象的规定、12 名激励对象 因业绩考核不符合归属条件外，本次拟归属的 227 名激励对象符合《公司法》《证 券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管 理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本 次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体 资格合法、有效，激励对象获授 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次 会议于 2024 年 1 月 12 日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于 2024 年 1 月 15 日上午 9：30 在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议应到董事 6 名，实到董事 6 名，会议由董事长李志远主持。本次会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《海南金盘智能科技股份有限公司董事会议事规则》等有关法律、 法规、规范性文件的规定，程序合法。 二、董事会会议审议情况 经与会 ...

海南金盘智能科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等相关规定，作为海南金盘智能科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事,我们本着谨慎原则,认真审阅了公司第三届董事会 第四次会议文件,基于独立判断的立场,现就相关事项发表如下独立意见; 二、《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条 件的议案》的独立意见 独立宣事认为: 根据公司《2021年限制性股票激励计划(草案)》和《2021 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法》的相关规定,激励计划首次授予部分第二个归属期 的归属条件已经成就。本次符合归属条件的 227 名激励对象的归属资格合法有效, 可归属的限制性股票数量为 165.5428 万股。本次归属安排和审议程序符合《公 司法》《证券法》 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 经与会监事认真审议，审核并通过如下事项： （一） 审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司监事会对本次激励计划授予价格的调整进行了核查，认为董事会根据股 东大会授权对本次激励计划第二类限制性股票的授予价格（含预留部分）进行调 整的理由恰当、充分，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》 等有关法律法规、规范性文件及公司 2021 年第二次临时股东大会批准的《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东 利益的情形。因此，监事会同意公司对本次激励计划授予价格进行调整。 具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《海南金盘智能科技股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予 海南金盘智能科技股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的公告 2021 年 9 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南 金盘智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关公 告。 （二）2021 年 9 月 24 日至 2021 年 10 月 3 日，公司对本次激励计划首次授予激励 对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工 对本次拟激励对象提出的异议。公司内部员工对本次激励计划拟激励对象名单已无异 议。2021 年 10 月 8 日，公司披露了《海南金盘智能科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 （三）2021 年 9 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《海南金盘智能科技股份 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归 属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况 限制性股票拟归属数量：165.5428 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 （一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：不超过 840.92 万股。其中，首次授予限制性股票 679.88 万股，预留 161.04 万股。 3、授予价格（调整后）：13.57 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 13.57 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 4、激励人数：首次授予 273 人，预留授予 81 人。 5、具体的归属安 ...

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于海南金盘智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第二个归属期归属条件成就及 部分限制性股票作废相关事项的法律意见书 本所同意公司将本法律意见书作为其实施本次调整、本次归属及本次作废的 必备文件之一，随其他材料一起报送，并承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供公司为实施本次调整、本次归属及本次作废之目的使用， 不得用作任何其他目的。本所同意公司在其为实施本激励计划所制作的相关文件 中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律 上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。 本所根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会有关规定的要 求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见 如下： 一、关于本次调整、本次归属及本次作废的批准和授权 （一）2021 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过 《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公 司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称:金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司暂未实施股份回购。 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内 根据市场情况择机作出回购决策予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履 行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 截至 2023 年 12 月 31 日，海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）暂未实施股份回购。 一、回购股份基本情况 2023 年 12 月 14 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司通过集中竞价 ...

| | | 海南金盘智能科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）向 不特定对象发行可转换公司债券"金盘转债"自 2023 年 3 月 22 日开始转股，自 2023 年 3 月 22 日至 2023 年 12 月 31 日期间，"金盘转债"共有人民币 64,000 元已转换为公司股票，转股数量为 1,845 股，占"金盘转债"转股前公司已发行股 份总额的 0.0004%。 未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，"金盘转债"尚未转股的 可转债金额为人民币 976,638,000 元，占"金盘转债"发行总量的 99.9934%。 本季度转股情况：本季度"金盘转债"共有人民币 42,000 元已转换为公 司股票，转股数量为 1,219 股。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于自愿披露与广西能源集团签订战略框架协议的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 协议主要内容：海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与广西能源集团有限公司（以下简称"广西能源集团"）签署了《战略框架协议》， 双方将在新能源（风电、光伏、储能、氢能等）、科研合作等方面开展深度合作， 构建全面战略合作关系。 履约的重大风险及不确定性：本次签订的协议为双方基于合作意向而达 成的战略框架协议，本协议表明双方之间进行战略合作的总体意向，构成双方之 间开展具体业务合作的基础，双方可根据项目发展情况及双方发展需要，在协议 合作内容基础上不断拓展深化合作项目。本协议为双方进行长期战略合作的指导 性文件和基础，对后期合作的具体项目，双方将另行签订有针对性的正式合同并 以正式合同为 ...