一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，完善公司长效激励与约束机制，保证公司 限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而 确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 上海海优威新材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步健全公 司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动在公司（含子公司）任职的 部分董事、高级管理人员及核心骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司 利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保 公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2024年限制性股票激励计划（以 下简称"限制性股票激励计划"或"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施及有序推进，现根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权 激励信息披露》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》、本激 励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 考核评价必须坚 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-098 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予激励 对象的限制性股票数量为242.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 84,020,302股的2.88%。本计划限制性股票的授予为一次性授予，无预留权益。 一、本激励计划的目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员及核心骨干人员的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称"《监 ...

上海海优威新材料股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和中国证监会相 关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，对《上海海优威新材 料股份有限公司 2024 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"或"本次激励计划"）等事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； 二、本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： （一）最近 12 个月内被证 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：海优新材 证券代码：688680 转债简称：海优转债 转债代码：118008 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年十一月 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"海优新 材"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办 法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法 律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票，下同）。 股票来源为公司从二级市场回购的公司 A ...

上海海优威新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 | 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-101 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 召开日期时间：2024 年 11 月 19 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 19 日 至 2024 年 11 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年11月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会 ...

| 证券代码:688680 | 证券简称:海优新材 | 公告编号：2024-099 | | --- | --- | --- | | 转债代码:118008 | 转债简称:海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，上海 海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事唐侃受其他独立 董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 11 月 19 日召开的 2024 年第四 次临时股东大会审议的公司 2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司全 体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本信息与持股情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事唐侃，其基本情况如下： 唐侃，1979 年 7 月出生，中国国籍，复 ...

注：1、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分 比结果四舍五入所致。 2、任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公 司股本总额的1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过 本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20.00%。 3、激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，激励 对象在认购限制性股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额。激励对象的实际 获授数量在其在本激励计划授予数量的范围内按照实际认购数量确定。 上海海优威新材料股份有限公司 2024年11月1日 上海海优威新材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单 一、2024年限制性股票股权激励计划的分配情况 本次股权激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表 所示： | | | | | 获授的限制性 | 占授予限制 | 占目前总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 性股票总数 | 股本的比 ...

北京国枫律师事务所 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的法律意见书 国枫律证字[2024]AN139-1 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 邮编: 100005 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 电话（Tel）: 010-66090088/88004488 传真（Fax）: 010-66090016 释 义 1 1. 本激励计划的主体资格; 2. 本激励计划主要内容的合法合规性; 3. 本激励计划涉及的法定程序; 本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 海优新材/公司 上海海优威新材料股份有限公司 指 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 《激励计划(草案)》 指 (草案) 限制性股票激励计 指 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 划、本激励计划 符合本激励计划授予条件的激励对象,在满足相应归属条件后 限制性股票、第二类 指 限制性股票 分次获得并登记的公司股票 按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司(含控股子公司) 激励对象 指 董事、 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-095 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、计提减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》和相关会计政策的规定，为客观、公允地反映上海海优威 新材料股份有限公司（以下简称"公司"）截至 2024 年 9 月 30 日的财务状况和 2024 前三季度经营成果，公司及下属子公司对截至 2024 年 9 月 30 日合并范围内可能发 生的信用及资产减值进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司对相关信用 及资产进行了减值测试并计提了相应的减值准备。2024 年前三季度公司计提各类信 用及资产减值准备共计 86,380,478.51 元，具体如下： 单位：元 | 项目 | 资产名称 | 前三季度计提金额 （损失以"-"号填列） | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收票据坏账损失 | -1,149,103.07 | | | 应收账款坏账损失 | 4 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-094 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 会议由监事会主席刘俊刚先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票，本议案获得通过。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第三季度报告》。 特此公告。 上海海优威新材料股份有限公司监事会 2024 年 10 月 31 日 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一 次会议于 2024 年 10 月 30 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于会前以 邮件方式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于公司 2 ...