第一章 总则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，合理、有效地使用资金，使资 金的收益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等国家法律、法规的相关规定以 及本公司的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等公司 制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司以盈利或资产保值增值为目的在境 内外进行的下列资产投资、运作行为： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （八）其他资产运用行为，购买银行理财产品的除外。 上海海优威新材料股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 5 月修订） 第三条 投资管理应遵循的基本原则：遵守国家法律法规，符合国家政策导 向及公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，规模适宜、控制风 险，创造良好经济效益。 公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资 风险、注重投资效益。 第四条 本制度适用于公司 ...

上海海优威新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）发展需要， 增强公司核心竞争力，进一步强化董事会决策功能，充分发挥审计委员会事前审 计、专业审计的监督作用，保护全体股东及利益相关者的权益，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》、《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，上海海优威新材料股份有限公司特设立董事会审计委员会，并 制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，为董 事会提供决策依据，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董 事两名。委员会中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任 ...

上海海优威新材料股份有限公司 内控管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 目的 为了加强上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度 建设，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《会计法》和 其他有关法律法规要求，结合本公司的战略需要，制定本制度。 第二条 适用范围 战略目标：战略目标是指促进公司实现发展战略。只要公司切实保证经营管 理合法合规、资产安全完整、财务报告及相关信息真实可靠、经营效率效果稳步 提高，就一定能提高核心竞争力，促进实现发展战略。 第五条 内部控制遵循的原则 第三条 内部控制的定义 内部控制是指公司董事会、经理层及所有员工共同实施的，为了保护公司资 产的安全、完整；防范、规避经营风险；防止各种欺诈和舞弊；确保公司规章制 度的贯彻执行；最终保证各项经营管理活动效率达到预期的目标等而制定和实施 的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第四条 内部控制的目标 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 合规目标：合规目标是指合理保 ...

上海海优威新材料股份有限公司 累积投票制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小 股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据中国证监会《上市公司 治理准则》及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持的 每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的 投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东 可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票 给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本制度适用于选举或变更两名以上（含两名）的董事的议案。 第六条 提名人应在提名前征得被提名人同意。 1 第七条 被提名人应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：姓名、 性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、与提名人的关系，是否存在 不适宜担任董事的情形等。 第八条 董事候选人应在股东会召开前作出书面承诺，同意接受提名并公开 ...

上海海优威新材料股份有限公司 第四条 公司董事及高级管理人员可以通过上海证券交易所的证券交易卖出， 也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董事及高级管理人 员减持股份，应当遵守法律、法规、规章、规范性文件、上海证券交易所业务规 则以及本制度规定。对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的， 应当严格履行所作出的承诺。 第五条 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、 股票收益互换等方式取得股份的减持，适用本制度。 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动信息管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》等法律、法规、规章、规范性文件和《上海海优威新材料股 份有限公司章程》（以下简称" ...

第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上（含二分之一）独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后， 新任委员在董事会会议结束后立即就任。 上海海优威新材料股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")董事及高级管理 人员的产生，优化董事会成员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等相关法律、法规、 规范性文件以及《上海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的规定，公司特设立董事会提名委员会(以下简称"提名委员会")，并制定 本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审查并提出建议。 第三条 提名委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 董事会对提名委员会的建议未采纳或 ...

上海海优威新材料股份有限公司 对外捐赠管理制度 （2025 年 5 月制定） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职 工权益的基础上，更好地履行公司社会责任，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国公益事业捐赠法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 公司股票上市地证券监管规则及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"是指公司自愿无偿将其有权处分的合法财产 赠送给自然人、法人或者其他组织，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事 业的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属各全资、控股子公司及分公司对外的捐赠 行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 合法合规原则：捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德，不 得损害公共利益和其他公民的合法权益。 第五条 自愿无偿原则：公司对外捐赠后不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。 第六 ...

上海海优威新材料股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下称为《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下称为《证券法》）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称为《上市 规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件和《上海海优威新材料股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立募集资金管理制度，对募集资金的存储、使用、 变更、决策、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保制度的 ...

上海海优威新材料股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 5 月制定） 第一章 总则 第一条 为加强上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司 （或称"子公司"）的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作 和依法经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件，以及《上海海优威新材料股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 本制度适用于公司及各级子公司。子公司可根据自身经营特点和环 境条件，制定其内部控制制度，子公司控股下属公司的，可参照本制度的要求逐 层建立对其下属公司的管理控制制度，并接受本公司的监督，子公司逐层建立的 对其下属公司的管理控制制度应不违背本制度的规定。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其他受公司直 接或间接控制的附属公司或企业（以下合称"子公司"）。"控制"是指公司直接或 间接持有其 50%以上的股权或权益，或拥有 50%以上表决权，或者拥有表决权 不到 50%但能够 ...

（2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为促进上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）经营管 理的制度化、规范化、科学化，确保总裁及其他高级管理层忠实履行职责，勤 勉高效工作，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学 决策水平，根据《公司法》等法律法规及公司章程的规定，制定本工作细则。 上海海优威新材料股份有限公司 总裁工作细则 第二条 本工作细则所称高级管理层人员，包括公司总裁、副总裁、财务总 监和董事会秘书等。 第三条 公司高级管理层人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定， 履行诚信和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地 行使权利，以保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第二章 高级管理层人员组成与任免程序 第四条 公司高级管理层设总裁一名，副总裁若干名，财务总监一名，董事 会秘书一名。 第五条 总裁由董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司副总裁、财务总监 由总裁提名，由董事会聘任或解聘。董事会秘书由董事 ...