上海海优威新材料股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为保障上海海优威新材料股份有限公司（以下简称公司）信息披露合 法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 有关规定，结合《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称的"重大信息"是指公司已发生的或将要发生的、可能对公 司经营、公司证券及其衍生品种转让价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的 以及与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。而所称的"信息披露"是指将 上述重大信息，在规定的期限内，通过指定的媒体，以规定的披露方式向社会公 众公布，并按照规定报送证券监管部门备案。 上述信息的对外披露事宜（包括但不限于能否对外披露、是否需要及时对外 披露、如何披露等）必须事先征求公司信息披露负责人的意见。如公司相关部 ...

上海海优威新材料股份有限公司 内控管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 目的 为了加强上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度 建设，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《会计法》和 其他有关法律法规要求，结合本公司的战略需要，制定本制度。 第二条 适用范围 战略目标：战略目标是指促进公司实现发展战略。只要公司切实保证经营管 理合法合规、资产安全完整、财务报告及相关信息真实可靠、经营效率效果稳步 提高，就一定能提高核心竞争力，促进实现发展战略。 第五条 内部控制遵循的原则 第三条 内部控制的定义 内部控制是指公司董事会、经理层及所有员工共同实施的，为了保护公司资 产的安全、完整；防范、规避经营风险；防止各种欺诈和舞弊；确保公司规章制 度的贯彻执行；最终保证各项经营管理活动效率达到预期的目标等而制定和实施 的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第四条 内部控制的目标 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 合规目标：合规目标是指合理保 ...

上海海优威新材料股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用上海海优威新材料股份有限公 司(以下简称为"公司")资金的长效机制，防范、杜绝控股股东及关联方占用公 司资金行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称为"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称为"《证券法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(下称"《上市规则》")等相关法律、法规、规范性文件及《上 海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称为"《公司章程》") 的规定，制 定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员负有维护公司资金安全的法定义务和责任。 第三条 本制度适用于本公司及纳入公司合并会计报表范围内的子公司、分 公司。 第四条 本制度所指资金占用包括但不限于以下方式: 2、通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款； 1、经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用情形。 2、非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、广 告等期间费 ...

上海海优威新材料股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为了保护公司财务安全和投资者的合法权益，规范上海海优威新材 料股份有限公司 (以下简称"公司")对外担保行为，有效防范、控制公司对外担保 风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规和规范性文件及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以 下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指以第三人的身份为债务人所负的债务提 供保证、抵押、质押或其他形式的担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约 定履行债务或承担责任的行为。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 （四）担保协议的主要条款； 第四条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险， 并对违规或失当的对外担保给公司造成 ...

第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上（含二分之一）独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后， 新任委员在董事会会议结束后立即就任。 上海海优威新材料股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")董事及高级管理 人员的产生，优化董事会成员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等相关法律、法规、 规范性文件以及《上海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的规定，公司特设立董事会提名委员会(以下简称"提名委员会")，并制定 本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审查并提出建议。 第三条 提名委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 董事会对提名委员会的建议未采纳或 ...

1 上海海优威新材料股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海海优威新材料股份有限公司(以下简称 "公司") 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等相关法律、法规和《上海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定，制定本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资(购买低风险银行理财产品的除外)； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或受让研发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者 ...

上海海优威新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公 司的认同和了解，进一步完善公司治理结构，提升公司治理水平，实现公司整体 利益最大化，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下称为《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称为《证券法》）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下称为《上市规则》）等相关法律、法规、规范性文件和《上海海优威新材 料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过 公司官网 ...

上海海优威新材料股份有限公司 内部审计制度 （2025年5月） 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二) 提高公司经营的效率和效果； (三) 保障公司资产的安全； (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本 公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险， 增强公司信息披露的可靠性。 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任， 保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《上海海优威 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 ...

上海海优威新材料股份有限公司 第四条 公司董事及高级管理人员可以通过上海证券交易所的证券交易卖出， 也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董事及高级管理人 员减持股份，应当遵守法律、法规、规章、规范性文件、上海证券交易所业务规 则以及本制度规定。对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的， 应当严格履行所作出的承诺。 第五条 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、 股票收益互换等方式取得股份的减持，适用本制度。 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动信息管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》等法律、法规、规章、规范性文件和《上海海优威新材料股 份有限公司章程》（以下简称" ...

上海海优威新材料股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的 发展需要，提升公司环境、社会及治理的管理水平，保证公司发展规划和战略决 策的科学性，增强公司的可持续发展能力，公司董事会特决定下设上海海优威新 材料股份有限公司董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员会"）， 作为研究、制订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海海优威新材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有 关规定，制定本议事规则。 第三条 战略与 ESG 委员会是公司董事会的下设专门机构，主要负责对公司长期 发展战略规划、重大战略性投资、可持续性发展和 ESG 相关政策进行可行性研 究，并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 战略和 ESG 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其 他有关法律、法规的规定；战略和 ...