广东莱尔新材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 选聘的会计师事务所的资格要求 | 2 | | 第三章 | 公司各职能部门在选聘会计师事务所时的职责 | 3 | | 第四章 | 会计师事务所的选聘程序 | 4 | | 第五章 | 改聘、更换会计师事务所 | 6 | | 第六章 | 监督及处罚 | 7 | | 第七章 | 附则 | 7 | 广东莱尔新材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘会计师事务所的有关行为，提高财务信息披露质量，切实维护股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《广东莱尔新材料科技股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的相关行为，应当遵照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘会计师事 务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定 ...

广东莱尔新材料科技股份有限公司 广东莱尔新材料科技股份有限公司 董事和高级管理人员持股及其变动管理制度 第一章 总则 董事和高级管理人员持股及其变动管理制度 二〇二五年十月 | | | 第一条 为进一步明确广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《广东莱尔新 材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事和高级管理人员名下的公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 还包括登 ...

广东莱尔新材料科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二〇二五年十月 | | | 广东莱尔新材料科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 广东莱尔新材料科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第四条 本制度适用于公司各部门、分支机构及控股子公司。 3 广东莱尔新材料科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为规范广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露 义务人"）依法合规地履行信息披露义务，确保公司依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》（以下简称"《信息披露暂缓与豁免管理规定》"）等法律、法 规、规范性文件的规定和《广东莱尔新材料科技股份有限公司章程》（" ...

广东莱尔新材料科技股份有限公司 对外担保管理办法 二〇二五年十月 第三条 公司及公司控股子公司的对外担保适用本办法。公司全资子公司和 控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露 义务。 | | | 广东莱尔新材料科技股份有限公司 对外担保管理办法 广东莱尔新材料科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，确保投资者的合法权益,保护公司财产安全，降低经营风险，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《中华人民共和国担保法》 等法律、法规、规范性文件以及《广东莱尔新材料科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定《广东莱尔新材料科 技股份有限公司对外担保管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为他人提供的保 证、抵押、质押及其他方式的担保，包括公司对控股子公司提供的担保。 本办法所称"控股子公司"，指上市公司持有其 50%以上的 ...

第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 改选委员的提案获得通过的，新选委员于董事会会议结束后立即就任。 1 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 广东莱尔新材料科技股份有限公司(以下简称"公司")为强化董事会 决策功能，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对经理层的有效监督， 进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司审计委员会工作指引》《广东莱尔新材料科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照法律、法规及《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内 部控制。 第二章 设立与组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人 ...

广东莱尔新材料科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司治理结构，充分发挥独立董事的作用，以保障全体股东尤其是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《广东莱尔 新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司 的实际情况制定《广东莱尔新材料科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下 简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司聘任适当人员担任独立董事。公司独立董事的人数不少于公司 董事会人数的 1/3，至少 1 名独立董事为会计专业人士。 会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之 一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财 ...

广东莱尔新材料科技股份有限公司 对外投资管理办法 二〇二五年十月 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 对外投资类型 | | 第三章 对外投资决策权限 . | | 第四章 对外投资的管理机构和决策程序 | | 第五章 对外投资的内控要求 | | 第六章 对外投资的处置 9 | | . . . 第五章 监督检查 | | . 第六章 附则 | 广东莱尔新材料科技股份有限公司 对外投资管理办法 广东莱尔新材料科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一条 为规范广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"公司法"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和《广东莱尔新材料科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对 ...

二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 重大事项报告义务人 | 1 | | 第三章 | 重大事项的范围 | 3 | | 第四章 | 重大事项内部报告的工作流程 | 9 | | 第五章 | 责任追究 | 10 | | 第六章 | 附则 11 | | 广东莱尔新材料科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 广东莱尔新材料科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第六条 报告义务人负有将本制度规定的重大事项及时通过董事会秘书、证券投资部 广东莱尔新材料科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内 部报告工作，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《广东莱尔新材料科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度 ...

第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)一名，负责召集委员会会议，主任委员 由董事长在委员范围内提名，经董事会选举产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第一章 总 则 第二章 人员组成 广东莱尔新材料科技股份有限公司 第三章 职责权限 董事会战略委员会工作细则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《广东莱尔新材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")及有关规定，公司特设立董事会战略委员会(以下简称"战略委 员会"或"委员会")，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照法律、法规及《公司章程》设立的专 ...

广东莱尔新材料科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 广东莱尔新材料科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》等法 律法规、规范性文件和《广东莱尔新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人 员辞任应向公司董事会提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。有关高 级管理人员离职的具体程序还应遵从其与公司之间的劳动合同规定。 第四条 董事和高级管理人员辞任的，自公司董事会收到辞职报告之日辞任 生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第五条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律 ...