一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京凯因 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准， 公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行 价格为18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人民币 80,024,659.39元，募集资金净额为人民币725,866,140.61元。 上述募集资金已于2021年2月2日全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普 通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，出具了中汇会验 [2021]0208号《验资报告》。 （二）募集资金使用情况和结余情况 海通证券股份有限公司关于北京凯因科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为北京凯因 科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管 ...

关于 北京凯因科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未 归属限制性股票作废相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：(0755) 8826 5288 传真(Fax.)：(0755) 8826 5537 网址（Website）：https://www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于北京凯因科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属 限制性股票作废相关事项的 法律意见书 中国·深圳 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 广东信达律师事务所 法律意见书 信达励字[2024]第 034 号 致：北京凯因科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受北京凯因科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"凯因科技"）的委托，担任公司 202 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8 12 and 23 Block A UDC Times Building No 8 Xinye Road Qianjiang New City Hangalkru Tel. 0571-88879:199 www.zhcpa.cn 目 景 页 次 一、北京凯因科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用 1-3 情况鉴证报告 二、北京凯因科技股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放与 1-7 使用情况的专项报告 三、事务所执业资质证明 中国抗州市线江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层,12居、23层 Fipors 5-8 12 and 23 Block A UEX Trimes Building, No 8 Xinye Road Qranjiang New City, Hangzhon Tel. 0571-88879999 | Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 北京凯因科技股份有限公司 2023 年度 ...

北京凯因科技股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8 12 and 23 Block A UDC Times Building No 8 Xinye Road. Quanjiang New City Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验。 目 景 一、内部控制审计报告 二、事务所执业资质证明 中国杭州市线江新城新业路8号UDC时代大厦A座5~8层、12居、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building No 8 Xinye Road Qianjiang New City Hangzhou TML 0571-88879999 www.zhcpa.cn 1-2 m 5 页 次 北京凯因科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-013 北京凯因科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），不进行公积金 转增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本为基数， 具体日期将在权益分派实施公告中明确。 如在分配方案披露至实施期间因新增股份上市、股份回购等事项，导 致公司总股本发生变动的，则以未来实施分配方案的股权登记日的总股本扣减回 购专用证券账户中股份数为基数，按照每股分配比例不变的原则对分配总额进行 调整，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公 司母公司报表中期末未分配利润为人民币 389,449,062.14 元。经公司第五届董 事会第二十一次会议决议，公司 2023 年度拟以 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-015 北京凯因科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司"）根据中国证 券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，编制了《北京凯因科技 股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京凯因科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，公司 首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为 18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-017 北京凯因科技股份有限公司 关于公司使用部分闲置自有资金 购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第 五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在保证不影响公司正 常生产经营及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 6 亿元的部分闲置 自有资金购买安全性高、流动性好、短期的理财产品，自公司董事会审议通过之 日起至下一年年度董事会审议批准闲置自有资金购买理财产品事项之日止。在前 述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权董事长在授权额 度和期限内行使购买理财产品的投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公 司财务部组织实施。 （四）决议有效期 一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的基本情况 鉴于公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议于 2 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-022 北京凯因科技股份有限公司 关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会 决议有效期及授权董事会全权办理相关事宜有效期 的公告 议案》等相关议案。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 3 日登载于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。 根据前述股东大会决议，公司本次发行相关决议的有效期和股东大会授权董 事会全权办理本次发行相关事宜的有效期限为自 2022 年年度股东大会审议通过 之日起至公司 2023 年年度股东大会召开之日止。 二、本次延长向特定对象发行股票股东大会决议及相关授权有效期的情况 鉴于公司本次以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议的有效期和股 东大会授权董事会全权办理本次发行股票相关事宜有效期即将到期，为保证本次 发行股票工作的延续性和有效性，确保本次发行股票有关事宜的顺利推进，依照 相关法律法规的规定： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司"或"凯因 科技"）的第五届董事会的独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范 性文件以及《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《北京凯因科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工 作制度》"）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义 务，审慎地行使公司和股东所赋予的权利，切实发挥独立董事的作用，有效维 护了公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年 度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杜臣，男，1960年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。 1982年2月至1991年11月就职于黑龙江省依兰糖厂，担任车间主任、调度室主任； 1991年12月至1999年7月就职于唐山市冀东制药厂，担任企管规划处处长、调度 ...

公司代码：688687 公司简称：凯因科技 北京凯因科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京凯因科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...