Core Points - The document outlines the rules governing the shareholders' meetings of Nuwei CNC Equipment (Suzhou) Co., Ltd, ensuring compliance with relevant laws and regulations [1][2][3] Group 1: General Provisions - The company must convene shareholders' meetings in accordance with the law, ensuring shareholders can exercise their rights [1][2] - Shareholders have rights to information, speech, inquiry, and voting at the meetings [1][3] Group 2: Powers of the Shareholders' Meeting - The shareholders' meeting is the company's authority body, responsible for electing and replacing directors, approving reports, and deciding on profit distribution [2][3] - The meeting can also make decisions on capital changes, bond issuance, mergers, and amendments to the company's articles of association [2][3] Group 3: Meeting Procedures - The company must hold an annual shareholders' meeting within six months after the end of the previous fiscal year, with temporary meetings called as necessary [7][8] - Legal opinions must be obtained for the meeting's legality, attendance qualifications, and voting procedures [9] Group 4: Proposals and Notifications - Proposals must fall within the powers of the shareholders' meeting and be clearly defined [16][17] - Notifications for meetings must be sent out 20 days in advance for annual meetings and 15 days for temporary meetings [18][19] Group 5: Voting and Resolutions - Resolutions can be ordinary or special, with ordinary resolutions requiring a simple majority and special resolutions needing two-thirds approval [54][56] - Voting must be conducted in a transparent manner, with results announced immediately [42][44] Group 6: Execution of Resolutions - The board of directors is responsible for executing the resolutions made by the shareholders' meeting [61] - Any amendments to the rules must be approved by the shareholders' meeting [62][63]

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 对外担保管理制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司财 务安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等有关法律、法规、规范性文件及《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司及控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 本制度所称的"总资产"、"净资产"以公司 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 关联交易管理制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证纽威数控装备（苏州）股份有限公(以下简称"公司")与各关联 人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，保障股东和公司的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及其他有关法律法 规和规章制度以及《纽威数控装备（苏州）股份有限公章程》（以下简称（"《公 司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，须遵循贯彻 以下原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正以及等价有偿的原则，并以书 面协议方式予以确定； （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则； （五）公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中小 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 对外担保管理制度 本制度所称的"总资产"、"净资产"以公司合并报表为统计口径。 第二章 公司对外提供担保的基本原则 第四条 公司原则上不对外提供担保，如确实因公司发展需要对外提供担保 的，应严格按照本制度规定进行。公司对外提供担保的范围：依照本制度规定， 经公司相关机构的审查和批准，公司提供担保的债务种类包括但不限于申请银 行授信额度、银行贷款、开立信用证、银行承兑汇票、银行保函等。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全、平等、自愿、 公平、诚信的原则，严格控制对外担保的风险。任何单位和个人（包括控股股 东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其 为他人提供担保的行为有权拒绝。 第一条 为了规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司财 务安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《 ...

纽威数控装备(苏州)股份有限公司 股东会议事规则 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》和《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）以及国家的相关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第三条 股东（含代理人）出席股东会，依法享有知情权、发言权、质询权 和表决权等各项权利。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； 1 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较 丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教 授职称或者博士学位； 第一条 为了进一步完善纽威数控装备（苏州）股份有限公 司（以下简称"公司"）的治理结构，强化对董事会和管理层的 约束和监督，提高公司决策的科学性和民主性，促进公司的规范 运作，维护公司的整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合 法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、行政 法规、规章和规范性文件以及《纽威数控装备（苏州）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 内部审计管理制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强纽威数控装备（苏州）股份有限公司(以下简称公司)内部审 计工作管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据 《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规和《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具 有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性和完 整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司公开的信息真实、准确、完整和公 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 章 程 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事会提名委员 会议事规则 董事会提名委员会议事规则 第一条 为进一步规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的产生程序，优化董事会的组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》和《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下 简称"提名委员会"），并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。提名委员会主要负责对公司董事、总经理以及其他高级管理人员的人 选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事委员应当过半数。 第四条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，由公 ...

纽威数控装备(苏州)股份有限公司 董事会议事规则 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事会议事规则 董事会设董事会办公室，负责处理董事会日常事务。 公司选举合资格独立董事，并制定《独立董事工作制度》。 第三条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 1 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第一章 总则 第一条 为明确纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《纽威数控装 备（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事 规则（以下简称"本规则"）。 第二章 ...