| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●根据相关法律规定及江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行 人"）《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。公司现就本次向不特定对象发行可转换公司 债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持"宏微转 债"不能转股的风险，提示性公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公 司于 2023 年 7 月 25 日 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-011 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 22 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 22 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 9,794,250 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 9,794,250 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 8.5062 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 8.5062 | | （%） | | 1 3、 公司董事会秘书丁子文先生出席了本次 ...

北京市环球律师事务所 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 下 球 GLOBAL LAW OFFICE 目 录 | 一、本次股东大会的召集、召开程序 . | | --- | | 二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 ……………………………………………… | | 三、本次股东大会审议事项 . | | 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 . | | 五、结论意见 . | 北京市环球律师事务所 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 GLO2024BJ（法）字第 0118 号 致：江苏宏微科技股份有限公司 北京市环球律师事务所（以下简称"本所"）作为江苏宏微科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的法律顾问，接受公司委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规、部门规 章及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，就公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-009 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●根据相关法律规定及江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行 人"）《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。公司现就本次向不特定对象发行可转换公司 债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持"宏微转 债"不能转股的风险，提示性公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公 司于 2023 年 7 月 25 日 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-008 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●根据相关法律规定及江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行 人"）《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。公司现就本次向不特定对象发行可转换公司 债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持"宏微转 债"不能转股的风险，提示性公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公 司于 2023 年 7 月 25 日 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于"宏微转债"开始转股的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转换公司债券发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公司 于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行可转换公司债券 430.00 万张（以下简称 "可转债"），每张面值为人民币 100.00 元，本次发行募集资金总额为 43,000.00 万元，期限为自发行之日起六年。 经上海证券交易所"自律监管决定书（〔2023〕183 号）"文同意，公司 43,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 8 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券 简称"宏微转债"，债券代码"1180 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-006 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●根据相关法律规定及江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行 人"）《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。公司现就本次向不特定对象发行可转换公司 债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持"宏微转 债"不能转股的风险，提示性公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公 司于 2023 年 7 月 25 日 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●根据相关法律规定及江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行 人"）《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。公司现就本次向不特定对象发行可转换公司 债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持"宏微转 债"不能转股的风险，提示性公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-004 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可 转债不能转股的风险 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转 债转股的投资者，应当符合科创板股票 ...

关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-005 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 1 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：江苏宏微科技股份有限公司四楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 29 日至 2024 年 1 月 29 日 1 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，1 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于董事会提议向下修正"宏微转债" 转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●截至本公告披露日，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）发行 的"宏微转债"已触发《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中规定的下修条款。 ●经公司第四届董事会第三十二次会议审议，公司董事会提议向下修正"宏 微转债"转股价格。 一、可转换公司债券发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公司 于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行可转换公司债券 430.00 万张，每张面值 为人民币 100.00 元，本 ...