累积投票制度 江苏宏微科技股份有限公司 累积投票制度 （2025年7月25日经公司第五届董事会第十二次会议修订，尚需提交股东会审议） 第一章 总则 第一条 为完善江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司选举董事（不包括职工董事，下同）的行为，维护公司中小股东的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股 东会规则》、上海证券交易所科创板相关规定等有关法律、法规及《江苏宏微科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制是指股东会选举 2 名以上董事时，股东所持每一股 份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数等于其所持有的 股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某 一位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事候 选人的一种投票制度。 第八条 董事候选人人选应在股东会通知公告前作出书面承诺，同意接受提名，承 诺公开的董事候选人人选的资料真实、完整，并保证当选后切实履行董事的职责。被 提名为独立董事候选人人选 ...

江苏宏微科技股份有限公司 董事会议事规则 江苏·常州 （2025年7月25日经公司第五届董事会第十二次会议修订，尚需提交股东会审议） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的性质、组成和职权 1 | | | 第三章 | 董事、董事长、董事会秘书的权利、义务与责任 5 | | | 第一节 | 董事的权利、义务与责任 5 | | | 第二节 | 董事长的权利与义务 9 | | | 第三节 | 董事会秘书的权利、义务与责任 10 | | | 第四章 | 董事会会议的召开 | 11 | | 第五章 | 董事会会议的议事范围和议案提交 14 | | | 第六章 | 董事会会议的议事程序与决议 16 | | | 第七章 | 董事会会议记录 | 18 | | 第八章 | 董事会决议的执行 | 19 | | 第九章 | 董事会基金 | 19 | | 第十章 | 附则 | 19 | 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范董事会及其成员的组织和行为，保证董事会议事程序及其决议的合法 性，确保董事会高效运 ...

江苏宏微科技股份有限公司 股东会议事规则 江苏 常州 （2025 年 7 月 25 日经公司第五届董事会第十二次会议修订，尚需提交股东会审议） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东 1 | | 第一节 | 股东及其权利与义务 1 | | 第二节 | 出席股东会的股东资格认定与登记 5 | | 第三章 | 股东会的一般规定 7 | | 第四章 | 股东会的召集 10 | | 第五章 | 股东会的提案与通知 11 | | 第六章 | 股东会的召开 13 | | 第一节 | 股东会召开的原则性规定与会议纪律 13 | | 第二节 | 股东会的议事程序 15 | | 第七章 | 股东会的表决和决议 16 | | 第八章 | 股东会决议的执行 19 | | 第九章 | 关联交易 19 | | 第十章 | 附则 21 | 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 本规则适用于 ...

江苏宏微科技股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 江苏·常州 （2025年7月25日经公司第五届董事会第十二次会议修订，尚需提交股东会审议） | | | 募集资金专项存储及使用管理制度 为规范江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提 高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所科创板相关规定等法律、法规 及《江苏宏微科技股份有限公司章程》，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所指的"募集资金"，是指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司 债券、公司债券、权证等）以及非公开发行股票、公司债券向投资者募集并用于 特定用途的资金，但不包括公司实施激励计划募集的资金。 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办理验资 手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第二条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的 有效实施。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变 ...

江苏宏微科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 7 月 25 日经公司第五届董事会第十二次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为建立健全江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计制度，规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计 在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国审计法》，参照《审计署关于内部审计工作的规定》 《中国内部审计准则》等有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定,制定本 制度。 第二条 内部审计是公司实施内部经济监督，依法检查会计账目及相关资产 的经营状况，监督财务收支真实性、合法性、效益性的活动。 内部审计制度 （二）通晓内部审计内容及内部审计操作技术； 第二章 内部审计机构和人员 第三条 公司应当在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作规则并 予以披露。审计委员会成员由董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事且独立董事过半数，委员中至少应有 1 名独立董事为会计专业 人士，召集人由会计专业人士的独立董事担任。 公司设立风控管理部，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于取消监事会、调整董事会成员、变更注册资本、 修订《公司章程》并办理工商变更登记及制定、修订、 废止部分公司治理制度的公告 二、公司注册资本变更的情况 公司向不特定对象发行的可转换公司债券"宏微转债"于 2024 年 1 月 31 日开始转股，自 2024 年 7 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日期间，"宏微转债"累计有 人民币 14,973 元已转换为公司股票，转股数量为 525 股。截止 2025 年 6 月 30 日 ， 公 司 股 份 总 数 由 212,883,660 股 变 更 为 212,884,185 股 ， 注 册 资 本 由 1 212,883,660 元变更为 212,884,185 元。 三、《公司章程》修订情况 公司根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》 《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、 法规和 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于开展远期外汇交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易金额及期限：公司及控股子公司拟使用自有资金开展额度不超过人 民币 1.5 亿元或等值外币，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 1.5 亿元或等值外币，交易的币种以公司及控股子公司境外销售和采购的结算货币美 元、欧元为主，预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保 物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 人民币 500 万元。额度使用期限为公司第五届董事会第十二次会议审议通过之日 起 12 个月内，在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用，并授权公司管理层 具体实施相关事宜。 交易目的、交易品种、交易场所：江苏宏微科技股份有限公司（以下简 称"公司"）及控股子公司 ...

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2025-049 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括 但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。 投资金额：江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用总 金额不超过 1.60 亿元的可转换公司债券（以下简称"可转债"）暂时闲置募集 资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。 公司拟使用总金额不超过 1.60 亿元的可转债暂时闲置募集资金进行现金管 理，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。 投资期限：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 履行的审议程序：公司于 2025 年 7 月 25 日召开了第五届董事会第十二 次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资 金进行现金管理的议案 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健"） 原聘任的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天衡"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：为充分保障公司 审计工作安排，更好地适应公司未来业务发展，综合考虑市场信息，基于审慎性 原则以及公司对审计服务的需求，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》的相关规定，采用邀请招标方式选聘 2025 年度会计师事务所，根据 评标结果，公司拟聘任天健为公司 2025 年度审计机构。公司已就本次变更会计 师事务所事项与天衡进行充分沟通，天衡对本次变更事项无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一） ...

第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的任期 届满、辞任、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第三条 公司董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第四条 董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，相关董事、高级 管理人员应当由公司按相应规定解除其职务： 董事和高级管理人员离职管理制度 江苏宏微科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （2025 年 7 月 25 日经公司第五届董事会第十二次会议修订） 第一条 为加强江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》和《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，制定本制度。 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管 ...