债券简称：宏微转债 债券代码：118040 股票简称：宏微科技 股票代码：688711 江苏宏微科技股份有限公司 可转换公司债券受托管理事务报告 （2024年度） 债券受托管理人 中信证券股份有限公司 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二五年六月 1 声明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）编制本报告的内容及信息均来源 于发行人对外公布的《江苏宏微科技股份有限公司 2024 年年度报告》等相关公开信息 披露文件、江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"宏微科技""发行人"或"公司"） 提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做 出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。 2 第一节 可转换公司债券概况 一、发行人基本信息 | 中文名称 | 江苏宏微科技股份有限公司 | | --- | --- | | 中文简称 | 宏微科技 | | 外文名称 | Macmic Science & Technology Co., Ltd. | | 外文简称 | MACMIC | | ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-040 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于"宏微转债"跟踪信用评级结果的公告 本次信用评级报告已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。 1 特此公告。 ● 本次债券评级：公司主体信用等级为"A"，评级展望为"稳定"，"宏微 转债"的信用等级为"A"。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关规定，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托信用 评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对公司向不 特定对象发行的可转换公司债券（以下简称"宏微转债"）进行了跟踪信用评级。 公司前次主体信用等级为"A"，评级展望为"稳定"，"宏微转债"的信用 等级为"A"，评级机构为中证鹏元，评级时间为 2024 年 6 月 13 日。 评级机构中证鹏元在对公司经营状况、行业相关情况进行综合分析与评估的 基础上，于 2025 年 6 月 13 日出具了《2023 年江苏 ...

2023 年江苏宏微科技股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司 债券 2025 年跟踪评级报告 中鹏信评【2025】跟踪第【169】号 01 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人员与评级对象不存 在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真实、客观、 公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的合法性、真实性、准确性和完整性 作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、持有任何证券的 建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时，本评级机构已对受 评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变更信用评级。本评级机构提醒报 告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的变化情况。 本评 ...

江苏宏微科技股份有限公司监事会 （以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券 关于公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单（首次授予日）的核查意见 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《江苏宏微科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定对公司 2025 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（首次授 予日）进行审核，发表核查意见如下： 定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 ...

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2025-037 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 《2025 年限制性股票激励计划》相关内容一致。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏 宏微科技股份有限公司关于调整公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予相关 事项的公告》（公告编号：2025-038）。 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议 于 2025 年 6 月 13 日以电子邮件的方式发出会议通知，并于 2025 年 6 月 13 日在 江苏宏微科技股份有限公司（新竹厂）四楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 本次会议为紧急会议，全体监事一致同意豁免本次监事会会议的通知时限，召集 人已在监事会会议上就豁免监事会会议通知时限的相关情况作 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予相关 事项的议案》 监事会认为：鉴于公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）中确定的激励对象中有 5 名因从公司离职而不再符合激励对象资格，同 意对本次激励计划激励对象人数、名单及限制性股票数量进行调整。本次调整后， 本次激励计划首次授予的激励对象由 121 人调整为 116 人，首次授予限制性股票 数量由 236.07 万股调整为 232.86 万股，预留限制性股票数量保持不变。除上述 调整内容外，本次激励计划其他内容与公司 2024 年年度股东大会审议通过的 《2025 年限制性股票激励计划》相关内容一致。 1 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次会 议（以下简称"会议"）通知于 2025 年 6 月 13 日以电子邮件方式送达公司全体 董事，本次会议为紧急会议，全体董事一致同意豁免本次董事会会议的通知时限， 召集人已在董事会会议上就豁免董事会会议通知时限的相关情况作出说明。公司 于 2025 年 6 月 13 日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开会议。会议应出 席董事 8 名，实际出席董事 8 名，会议由董事长赵善麒召集并主持。本次会议的 召集、召开符合有关法律、法规和《江苏宏微科技股份有限公司章程》的规定， 会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （首次授予日） 2、本激励计划授予激励对象不包括实际控制人的配偶、父母、子女；本计划激励对象亦不包 括独立董事、监事。 3、上述股权激励对象中王永章先生为中国台湾籍。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 江苏宏微科技股份有限公司董事会 2025 年 6 月 14 日 1 一、首次授予限制性股票激励的分配情况 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 | 占授予限制性 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 性股票数量 | 股票总数的比 | 公告时股本总 | | | | | | （万股） | 例 | 额的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 | 赵善麒 | 中国 | 董事长、总经 理、核心技术人 员 | 20.00 | 8.59% | 0.09% | | 2 | 李四平 | 中国 | 董事、副总经理 | 10.00 | 4.29% | 0.05% ...

关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据《江苏宏微科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的 2025 年限制性股票 首次授予条件已经成就，根据江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年年度股东大会的授权，公司于 2025 年 6 月 13 日召开第五届董事会第十 一次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限 制性股票的议案》，确定 2025 年 6 月 13 日为首次授予日，以 9.35 元/股的授予价 格向 116 名激励对象授予 232.86 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-039 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微 ...

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 江苏宏微科技股份有限公司监事会 关于公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单（首次授予日）的核查意见 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《江苏宏微科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定对公司 2025 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（首次授 予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、公司本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法 ...