| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 1 关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日召开 的第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于作废部分 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已授予尚 未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 6 月 20 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，会议审议通 过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事 ...

的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定履行持续督导职责， 对宏微科技使用可转换公司债券募集资金置换预先投入自筹资金的事项进行了 审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 16 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕 1092 号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,300,000 张，发行价格 为 100 元/张，募集资金总额为人民币 43,000.00 万元，扣除各项发行费用（不含 税）人民币 672.31 万元后，实际募集资金净额为人民币 42,327.69 万元。上述募 集资金已于 2023 年 7 月 31 日到位，已经天衡会计师事务所（特殊普通合 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 转债简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于参加2023 年半年度半导体集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 4 日(星期一)下午 13:00-15:00 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：线上文字互动 （四）会议问题征集：投资者可于 2023 年 9 月 1 日(星期五)17:00 前通过邮件、 电话等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投 资者普遍关注的问题进行回答。 三、参加人员 会议问题征集：投资者可于 2023 年 9 月 1 日(星期五)17:00 前通过邮件、电 话等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资 者普遍关注的问题进行回答。 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-064 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 转债简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于签订日常经营重大合同的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、合同类型：产能保障协议（以下简称"本合同"或"合同"） 二、合同标的和对方当事人情况 2、合同生效条件：合同经双方签署后，自生效日期起生效 3、合同履行期限：2023 年 9 月至 2026 年 7 月 4、对上市公司当期业绩的影响：如合同顺利履行，预计对当期业绩产生积 极的影响 5、合同签订初期，本合同约定产品实际产能已达到 10 万块/月，目前处于 爬坡状态,尚未达到 20 万块/月 6、合同履行中的重大风险及重大不确定性：合同规定月供应量按各年度期 初月实际产能供货，且不超过 20 万块/月，上述月供应量为本合同签署时双方协 商的数量，后续可在双方一致同意的情况下例行调整。合同双方均具有良好的履 约能力，但在合同履行期间，可能存 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 20%[17]. - The company has set a revenue guidance of RMB 1.2 billion for the full year 2023, reflecting a growth target of 15%[17]. - The company achieved operating revenue of RMB 764,417,819.31, an increase of 129.70% compared to the same period last year[25]. - Net profit attributable to shareholders reached RMB 62,518,536.56, up 93.90% year-on-year[25]. - Basic earnings per share were RMB 0.41, reflecting a 93.87% increase from the previous year[24]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was 58.39 million yuan, reflecting a growth of 121.17% compared to the previous year[73]. - The company reported a total revenue of 1.5 billion, representing a year-over-year growth of 15%[120]. - The company provided a future outlook with a revenue guidance of 1.8 billion for the next quarter, indicating an expected growth of 20%[122]. Research and Development - Research and development expenses increased by 25%, totaling RMB 50 million, focusing on third-generation semiconductor technologies[17]. - The company has developed over 80 types of IGBT, FRED, and MOSFET chips and over 270 types of modules, indicating a diverse product range[31]. - The company has initiated a new R&D project for photovoltaic FRED chips and discrete devices, contributing to the increase in R&D investment[48]. - The company has made significant advancements in core technologies, including trench structure and virtual cell technology, enhancing device performance and reliability[40]. - The company is investing in R&D, allocating $50 million towards the development of new technologies aimed at enhancing user experience[110]. - The company has invested RMB 5 billion in IGBT module research and development, with RMB 839.91 million in the current period and RMB 2.658 billion cumulatively[51]. - The number of R&D personnel has increased to 143, representing 17.15% of the total workforce, compared to 124 and 21.27% in the previous year[57]. Market Expansion - User data indicates a growth in active users by 15%, reaching a total of 1.2 million users[17]. - Market expansion efforts include entering two new international markets by the end of 2023[17]. - The company plans to launch two new products in Q3 2023, targeting a market expansion of 10% in the semiconductor sector[17]. - Market expansion plans include entering three new international markets by Q4 2023, which is expected to increase market share by 10%[110]. - The company is actively expanding its market presence in the industrial control and new energy sectors, driven by the dual carbon strategy[62]. Operational Efficiency - The gross profit margin improved to 35%, up from 30% in the same period last year[17]. - The company has successfully reduced operational costs by 15% through efficiency improvements in the supply chain[110]. - The company is focusing on enhancing operational efficiency and reducing costs to achieve high-quality and rapid development[62]. Financial Position - The company maintains a strong cash position with RMB 200 million in cash reserves, ensuring liquidity for future investments[17]. - The company's total assets grew by 18.39% to RMB 1,999,529,736.57 compared to the end of the previous year[25]. - The company's accounts receivable increased by 46.79% to ¥452,920,279.34, attributed to expanded sales scale and increased revenue[78]. - The company's cash and cash equivalents at the end of the period were ¥196,739,114.30, a slight increase of 3.09% from ¥190,837,228.02 in the previous year[77]. Risks and Challenges - The management highlighted potential risks related to supply chain disruptions and market competition[17]. - The company faces risks related to reliance on key suppliers and potential technological obsolescence in the competitive semiconductor industry[68][69]. - The company has made breakthroughs in IGBT technology but still faces challenges compared to international competitors in terms of technology and market share[37]. Environmental Commitment - The company has established an environmental protection mechanism[100]. - The company has reduced carbon emissions by 289.6 tons through various measures, including the installation of a distributed photovoltaic power generation system[103]. - The company operates with a waste gas collection rate of no less than 90% and a purification efficiency of no less than 90%[102]. - The company has committed to maintaining strict compliance with environmental regulations and standards[101]. Shareholder Information - The company has a commitment to long-term holding of shares by major shareholders, ensuring stability in ownership[108]. - The company reported a 12-month lock-up period for shareholders post-IPO, during which no shares can be transferred or managed by others[111]. - Shareholders are restricted from selling more than 25% of their total shares annually after the lock-up period[113].

中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 （三）资金来源 本次现金管理的资金来源于公司部分暂时闲置的首次公开发行股票募集资 金及可转债募集资金。 1、首次公开发行股票募集资金基本情况及投资项目情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定履行持续督导职责，对宏微科技 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况及核 查意见如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用 计划和保证募集资金安全的情况下，公司将合理使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理，本着股东利益最大化的原则，提高募集资金使用效益 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十次会议于 2023 年 8 月 7 日以电子邮件的形式发出会议通知，于 2023 年 8 月 17 日在公司四楼 会议室召开会议。会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。会议召开符合《中华人民共 和国公司法》等法律法规及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定。会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法 律、法规及《公司章程》的有关规定，报告的内容与格式符合《公开发行证券的公司 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-060 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，江苏 宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）就2023年半年度募集资金 存放与实际使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317号），同意公司首次公开发行 股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普 通股（A股）股票2,462 ...

我们认为：在保障募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，上述事项的决策程序 符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 规定。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资 项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或 变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 江苏宏微科技股份有限公司 第四届董事会第二十七次会议独立意见 江苏宏微科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第二十七次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关规定及《江苏宏微科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关要求，作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的 态度，秉持实事求是的原则， ...

| 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-062 | 证券代码：688711 | | --- | --- | | 债券简称：宏微转债 | 转债代码：118040 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 ● 投资种类：安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售 的低风险投资产品。 ● 投资金额：使用不超过人民币1.50亿元的暂时闲置自有资金进行现金 管理，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。 ● 投资期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。 ● 履行的审议程序：江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023年8月17日召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过《关于使用部分暂 时闲置自有资金进行现金管理的议案》，独立董事对本事项发表了明确的同意 意见。本事项无需提交股东大会审议。 ● 特别风险提示：尽管公司仅投资于安全性高、流动性好、具有合法经 营 ...