自愿信息披露管理制度 江苏宏微科技股份有限公司 自愿信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏宏微科技股份有限公司（以下称"公司"）的自愿信息披 露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保护公司、股 东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称《上市规则》）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》等有关法律、 法规、规范性文件和《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）， 制定本制度。 第二条 自愿信息披露是指虽然所披露的信息未达到《证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市规则》等规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由 公司自愿进行的信息披露。公司应当根据相关法律法规、规范性文件、《公司章 程》以及本制度的规定，及时、公平地披露与投资者做出价值判断和投资决策有 关的信息（以下简称"相关信息"），并应保证所披露信息的真实、准确、完整、 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二章 自 ...

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-090 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 关于第二期以集中竞价交易方式 回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份金额：不低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币 5,000 万元（含）。 具体回购资金总额以回购结束时实际回购使用的资金总额为准。 ● 回购股份资金来源：公司自有资金和股票回购专项贷款。 ● 回购股份用途：本次回购的股份将在未来适宜时机拟用于股权激励或员工持股 计划，或用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。若公司未能在股份 回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内实施上述用途，则将依法履行减少注册 资本的程序，未转让股份将被注销(如国家对相关政策作调整，本回购方案按调整 后的政策实行)。 ● 回购股份价格：不超过人民币 30.12 元/股（含）（不超过董事会通过回购股份决 议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%）。 截至本公告披 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-088 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 公司于 2024 年 6 月 12 日披露了《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度 权益分派实施公告》（公告编号：2024-047），以权益分派股权登记日登记的公 司总股本 152,116,683 股扣减公司回购专用账户中 199,330 股后的股份数量 151,917,353 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.9 元（含税），同时 江苏宏微科技股份有限公司 董事兼高级管理人员集中竞价减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 董事兼高级管理人员持股的基本情况 本次减持计划实施前，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事兼高级管理人员李四平持有公司 341,000 股股份，占公司总股本的 0.2242%。 上述总股份中的 308,000 股来源于公司首次公开发行前持有的股份、公 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏宏微科技股份有限公司四楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长赵善麒主持会议。会议采取现 1 场记名投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会 议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和 国公司法》及《江苏宏微科技股份有限公司章程》的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 （一 ...

北京市环球律师事务所 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 不 球 律师 事 务 所 GLOBAL LAW OFFICE 目 录 | 一、本次股东大会的召集、召开程序 . | | --- | | 二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 | | 三、本次股东大会审议事项 . | | 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 | | 五、结论意见 . | 1 法律意见书 GLO2024BJ（法）字第 11161 号 致：江苏宏微科技股份有限公司 北京市环球律师事务所（以下简称"本所"）作为江苏宏微科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的法律顾问，接受公司委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规、部门规 章及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，就公司 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的召集、 召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序、表决结果等相关事宜出 具本法 ...

Summary of Conference Call for Hongwei Technology Industry Overview - The conference call primarily discusses the photovoltaic, new energy vehicle (NEV), industrial control, and energy storage sectors, highlighting the company's strategic focus and market dynamics in these areas [2][3][4]. Key Points and Arguments Photovoltaic Sector - In Q4, the recovery in customer orders within the photovoltaic sector is slow, but sales forecasts and existing orders are better than the previous three quarters [2][3]. - The company anticipates that clearing downstream inventory in the photovoltaic sector will take time, leading to a stable but slow recovery process [2][4]. - Key observation points include national supply-side policies and the shipping situation of photovoltaic companies, which will impact upstream manufacturers' performance [2][28]. New Energy Vehicles (NEV) - The NEV sector is experiencing stable growth, with production capacity utilization reaching 100%. There is a significant increase in plug-in hybrid vehicle demand [2][3][5]. - The company plans to focus on key customers in the NEV sector to capture more market share in the first half of next year [2][5]. - The company’s vehicle installation volume was approximately 300,000 units in the first half of the year and over 200,000 units in Q3, with expected growth in Q4 [2][7]. Industrial Control Sector - Demand in the industrial control sector has slowed but remains stable overall [2][3][6]. - The company is focusing on the 1,700V and above Ouyingwan series products to meet various application needs, with plans to expand orders in emerging applications such as server power supplies and UPS systems [2][6][8]. Energy Storage and Wind Power - The company is actively developing energy storage products and has completed sample testing for 215 kW conventional solutions for key customers [2][4]. - The company is also expanding into the 1,700V wind power product market [2][4]. AI Server Power Supply - Currently, AI server power supply orders account for a small percentage of the company's revenue, but significant growth is expected next year [2][10]. - The average price of the main drive module is approximately 600 yuan, with a stable pricing strategy in place to avoid price reductions [2][11]. Carbon Silicon Business - The company has made significant R&D investments in carbon silicon products, with plans for small-scale production and gradual expansion [2][15][16]. - The current penetration rate of carbon silicon in passenger vehicles is about 15%, with expectations for gradual replacement of traditional modules [2][17]. Strategic Initiatives - The company is exploring mergers and acquisitions to enhance its product line and expand capacity, focusing on mature technologies in carbon silicon and gallium nitride [2][21]. - The "New Momentum" project, a collaboration with local governments, aims to invest in advanced packaging technology, with expectations for significant contributions to the company's financials in the next 2-3 years [2][22][23]. Other Important Insights - The company is cautious about expanding its overseas partnerships and may consider increasing its overseas dealer network or making foreign investments [2][7]. - The company aims to balance its focus on large strategic customers while also diversifying its client base to mitigate risks associated with high customer concentration [2][26]. - The company’s revenue distribution for the first three quarters of 2024 shows industrial control at 33%, NEV at 40%, and renewable energy generation at 26%, with expectations for stable growth in NEV and potential increases in renewable energy generation [2][27].

Summary of Conference Call Company and Industry Overview - The conference call primarily discusses the performance and outlook of a technology company involved in power electronics, particularly in sectors such as automotive, renewable energy, and industrial control systems [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13][14][15][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25][26][27][28][29][30][31][32][33][34]. Key Points and Arguments 1. Market Demand and Performance - The company observed a gradual recovery in downstream demand, particularly in the photovoltaic (PV) sector, although concerns remain about overall sales forecasts and order backlogs [1][2][3][4]. - The automotive sector is experiencing stable growth, with significant increases in hybrid vehicle demand and a full utilization rate of production lines [2][5][6]. - The industrial control market has shown signs of recovery after a slowdown, with expectations for stability in demand moving into the next year [2][3][4]. 2. Product Development and Innovation - The company is focusing on new product launches, particularly in energy storage solutions and advanced automotive components, to prepare for future market demands [1][4][5][6]. - There is an emphasis on developing high-current products for energy storage and expanding into new markets, including 1700V wind power products [4][5][6]. - The company is also working on carbon-silicon modules and has completed testing for several products, aiming for mass production soon [9][14][15]. 3. Strategic Customer Engagement - The company is committed to deepening relationships with strategic customers, including major automotive manufacturers and industrial partners, to secure a larger market share [28][29][30]. - There is a focus on diversifying the customer base to mitigate risks associated with over-reliance on a few large clients [29][30]. 4. Financial Performance and Projections - As of the third quarter, the revenue breakdown is as follows: 40% from new energy vehicles, 33% from industrial control, and 26% from renewable energy generation [31][32]. - The company anticipates stable growth in the new energy vehicle sector, while the renewable energy segment may stabilize around 30% of revenue if storage and wind projects gain traction [31][32]. 5. Pricing and Cost Management - The company has implemented strategies to stabilize pricing amidst competitive pressures, focusing on maintaining margins and avoiding loss-making contracts [10][11][12]. - There is a proactive approach to managing costs, including raw material procurement and operational efficiencies, to counteract pricing pressures from customers [17][18]. 6. Future Outlook - The company is optimistic about its growth trajectory for 2025, expecting better overall performance compared to 2024, driven by new product introductions and market expansions [5][6][7][8]. - The strategic focus will remain on automotive and renewable energy sectors, with plans to enhance production capabilities in response to market demands [25][26][27]. 7. Investment and M&A Strategy - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its capabilities and expand its product offerings, particularly in the upstream manufacturing sector [21][22][23]. - There is a strategic interest in acquiring technologies and assets that align with the company's long-term growth objectives [21][22]. Additional Important Insights - The company is actively investing in R&D to support new product development and improve existing technologies, particularly in the AI and power management sectors [9][10][12]. - The management expressed confidence in navigating current market challenges and emphasized the importance of communication with investors regarding strategic developments and performance updates [34].

索 引 号 bm56000001/2024-00013821 分 类 发布机构 发文日期 1730241840000 名 称 江苏证监局关于对江苏宏微科技股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定 2023年12月6日,江苏宏微科技股份有限公司(以下简称公司)在《2023年12月5日投资者关系活动记录 表》中自愿披露"今年全年经营稳定,目前根据在手订单来判断,预计明年将继续保持不低于50%的高速增 长"。但是,公司在2024年上半年出现业绩大幅下滑,经营情况已发生明显变化,且2024年9月6日,公司完成 2024年全年业绩目标调整,公司直至2024年10月8日才在《投资者关系活动表(2024年9月3日至2024年9月 23日)》对公司《2023年12月5日投资者关系活动记录表》中关于2024年业绩预计情况进行补充披露,补 充披露不及时,未能保持自愿性信息披露的持续性。 文 号 〔2024〕195号 主 题 词 江苏宏微科技股份有限公司、马君: 公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第五条 第二款的规定。在前述事项中,公司董事会秘书马君未能勤勉尽责,违反了《上 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-086 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于不向下修正"宏微转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 截至 2024 年 11 月 5 日，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股价已触发"宏微转债"转股价格向下修正条款。 ● 经公司第五届董事会第四次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正 "宏微转债"转股价格，同时在未来六个月内（即 2024 年 11 月 6 日至 2025 年 5 月 5 日），如再次触发"宏微转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正 方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2025 年 5 月 6 日重新起算，若再次 触发"宏微转债"转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定 是否行使"宏微转债"的转股价格向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 根据《募集说明书》的约定，" ...

江苏宏微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688711 证券简称：宏微科技 转债代码：118040 转债简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 2024 年 11 月 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 5 | | | 议案一：《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》 | | | 5 | | | 议案二：《关于调整公司 年度非独立董事薪酬方案的议案》 2024 | | | 8 | 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 江苏宏微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，特制定本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作,为确认出席大会的股东 或其代理人或其他出席 ...