中自环保科技股份有限公司 2023年度独立董事履职情况报告 （曹麒麟） 本人作为中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，积极参加独立董事专门会议，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门 委员会的作用。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 曹麒麟先生，男，中国国籍，无境外居留权，1973年出生，博士研究生学历，副 教授。1997年7月至今任四川大学商学院副教授；2020年6月至今任中自环保科技股份 有限公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 (二) 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东处担任任何职务，与公 ...

中自环保科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 索引 页码 中自环保科技股份有限公司 中自环保科技股份有限公司全体股东: 我们对后附的中自环保科技股份有限公司 (以下简称中自环保公司)关于募集资金 2023 年 度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了鉴证 工作。 鉴证报告 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 1-7 信 永 中 和 会计师 事 务 所 北京市 东城区朝阳门北大街 | 联系电话: +86 (010) 6554 2288 telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富 北大厦 A 応 9 层 9/F Block A. Fu Hua Mansion No 8 Chaovangmen Beidajie ShineWing 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024CDAA7F0007 中自环保公司管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与使用 情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制 相关的内部控制,保证募集资金年度存 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-026 中自环保科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定 对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司 证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，中自环保科技股份有限公司董事会 提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民 币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2023年年度股东大 会通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。 一、本次授权事宜包括以下内容 （一） 确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注 册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和 论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。 发行对象认购的本次发行股 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中自环保科技股份有限公司 2023年年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以 下简称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为中自环保科技股份有限公司 （以下简称"中自科技"、"公司"）持续督导阶段的保荐机构，负责中自科技上 市后的持续督导工作，并出具2023年度持续督导跟踪报告。 | 序 号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制 | | | 1 | 度，并针对具体的持续督导工作制定相 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督 | | | | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 应的工作计划 | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导 工作开始前，与上市公司或相关当事人 | 保 荐 机 构 已 与 中 自 科 技 签 订 《 保 荐 协 | | 2 | 签署持续督导协议，明确双方在持续督 | 议》，该协议明确了双方在持续督导期间 | | | 导期间的权利义务，并 ...

中自环保科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年年度履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、公司 《审计委员会工作制度》的有关规定，现将中自环保科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由 5 名成员组成，分别为独立董事逯东、独立董事 曹麒麟、独立董事孙威、非独立董事陈启章、非独立董事陈耀强，主任委员由会计专 业人士逯东先生担任，其中，2023 年 11 月 28 日非独立董事陈翠容辞任，2023 年 12 月 5 日补选非独立董事陈耀强为审计委员会委员。 | 召开日期 | 会议内容 | 重要意 见和建 | 其他履 行职责 | | --- | --- | --- | --- | | | | 议 | 情况 | | | 审议并通过以下议案： | | | | | 议案 1-关于 2022 年度董事 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-011 中自环保科技股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十二次会 议于 2024 年 3 月 29 日（星期五）在成都市高新区古楠街 88 号公司研发楼会议 室以现场结合通讯的方式召开。会议通知于 2024 年 3 月 19 日通过邮件的方式送 达各位董事，并于 2024 年 3 月 26 日发送补充议案的通知。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：通讯方式出席董事 3 人）。 会议由董事长陈启章主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 （三）审议通过《关于 2023 年度董事会审计委员会履职报告的议案》 表决结 ...

中自环保科技股份公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履行监督职责情况报告 公司根据《 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司治理准则》 国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》和中自环保科技股份有限公司《 以下简称"公司"）的《 公司章程》 董事会审计 委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将董事会审计与风险委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 一）会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所 特殊普通合伙） 成立日期：2012年3月2日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 首席合伙人：谭小青先生 截止2023年12月31日，信永中和合伙人《 股东）245人，注册会计师1656人。签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中， 审计业务收入为29.34亿元，证券业务收入为8. ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、利润分配及资本公积转增股份预案内容 证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-015 中自环保科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的 公告 1 （二）监事会意见 公司于 2024 年 3 月 29 日召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，监事会认为：公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案充分考虑了公司的实际情况和长期发展 规划的需要，符合法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定，符合《公 司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，公司监事 会同意将本次资本公积转增股本预案提交公司股东大会审议。 三、相关风险提示 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归母净利 润为 42,318,630.74 元，实现扭亏为盈，截止 2023 年 12 月 31 日，未分配利润 107,477,484.40 元 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中自环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"，"保 荐机构"）作为中自环保科技股份有限公司（以下简称"中自科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等有关规定，对中自科技 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意中自环保科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2761 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）21,508,744 股，发行价格为人民币 70.90 元/股，募集资金 总额为人民币 1,524,969,949.60 元 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-023 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 中自环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 19 日 14 点 00 分 召开地点：成都市高新区古楠街 88 号 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 19 日 至 2024 年 4 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 股东大会召开日期：2024年4月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式 ...