中信证券股份有限公司 关于辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核査意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为辽宁成 大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）首次公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关规定履行持续督导职责，对成大生物 2023 年度募集资金存放与实际使用情 况发表核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成 大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号）， 公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股发行价格为 110.00 元，募集资金总额为人民币 4,581,500,000.00 元；扣除发行费用 240,120,566.26 元，实际募集 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（张克坚） 本人作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作 制度》等规范性文件的规定，在任职期内忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维 护公司和公众股东的合法权益，有效促进公司规范运作。现将 2023 年度履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张克坚，男，1956 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士后，教授。 本科毕业于中国医科大学，硕士毕业于中国医科大学，博士毕业于日本千叶大学，获 药学专业博士学位。1993 年 8 月至 1996 年 8 月，任中国医学科学院药物研究所研究 员；1996 年 9 月至 1999 年 4 月，任卫生部临床检验中心室主任；1999 年 5 月至 2007 年 8 月，任药品审评中心副主任；2007 年 9 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-012 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据中华人民 共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会 《关于印发<国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法>的通知》（财会 [2023]4 号文）的相关规定，鉴于公司原财务审计机构容诚所服务年限已满，为 保证审计工作的独立性和客观性，结合实际经营需要，拟聘任大华所担任公司 2024 年度审计机构，负责公司 2024 年度财务审计及内部控制审计工作。公司就 本次变更会计师事务所事项与容诚所及大华所进行了充分沟通，双方均已明确 知悉本事项且对本次变更无异议。 本次变更事项尚需提交公司股东大会审议。 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）通过择优谈判的方式进行了 2024 年度审计机构选聘，经公司董事会审计委员会综合评议，提议聘请大华所 为公司 2024 年年度财务审计机构及内控审计机构。公司第五届董事会第十次会 议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同 意公司聘任大华所为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构，该事项 ...

Vaccine Development and Market Position - In 2023, the company achieved a 100% pass rate for vaccine product batch approvals, with 5.69 million doses of human rabies vaccine approved, maintaining market leadership[2] - The company is advancing multiple vaccine candidates, including the human diploid rabies vaccine, which has completed Phase III trials and is in pre-NDA communication with the regulatory authority[3] - The company plans to conduct Phase III clinical trials for the quadrivalent influenza vaccine in Q1 2024, following significant improvements in production processes[4] - The domestic human rabies vaccine market share of Chengda Biotech has maintained a leading position for 16 consecutive years since 2008[27] - The company’s human inactivated encephalitis vaccine is the only one available in the domestic market, providing effective immunization against a disease with a high mortality rate[9] - The company maximized the release of rabies vaccine production capacity during the supply-demand imbalance from 2019 to 2020, solidifying its market leadership[27] - The company is actively preparing to respond to competition, maintaining its leading market share despite the entry of 11 competitors in the rabies vaccine sector in 2023[27] - The company’s vaccine products are undergoing international certification processes, aiming to expand into international markets, particularly along the Belt and Road Initiative[43] - The company is focusing on the development of combination vaccines, with plans to introduce at least two new multi-valent vaccines by 2025[69] - The company has a diverse product pipeline, including vaccines for HPV, influenza, and meningitis, indicating strong development potential[121] Research and Development Investment - The company invested CNY 419 million in R&D in 2023, a 38.06% increase year-over-year, representing 23.91% of total revenue, up 7.21 percentage points from the previous year[3] - The company is committed to a research and development model that emphasizes independent innovation while collaborating with leading academic institutions and enterprises[10] - The company is actively developing new products based on mRNA technology, including RSV vaccines, which are in the research phase[36] - The company plans to continue increasing its investment in research and development to enhance its product offerings[84] - A strategic acquisition of a biotech firm specializing in mRNA vaccine technology is underway, expected to enhance the company's R&D capabilities[69] Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of 465,923,566.68 CNY for the fiscal year 2023, with a proposed cash dividend of 8.00 CNY per 10 shares, amounting to a total distribution of 330,285,080.80 CNY, which represents 70.89% of the net profit[50] - The company reported a revenue increase of 15% year-over-year, reaching $500 million in the latest fiscal year[57] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a 15% year-over-year growth[69] - The company reported a revenue of CNY 1,750,103,088.24 in 2023, a decrease of 3.58% compared to CNY 1,814,998,630.37 in 2022[80] - Net profit attributable to shareholders was CNY 465,923,566.68 in 2022, showing a decline of 34.75% from CNY 714,020,336.78 in 2021[80] - The company experienced a decrease in net profit due to increased competition in the rabies vaccine market and rising costs[84] - The company has set a revenue guidance of 1.5 billion RMB for the next fiscal year, projecting a growth rate of 25%[69] Market Expansion and Sales Strategy - The company’s sales team consists of nearly 400 professionals, utilizing a direct sales model for domestic distribution and a distribution model for international markets[13] - Market expansion efforts led to a 25% increase in international sales, now accounting for 40% of total revenue[62] - The company is actively expanding its international market presence, collaborating with distributors in countries like Egypt, Thailand, and India[100] - The company is focusing on academic promotion and brand marketing to strengthen its market position in human rabies vaccines amid intensified competition[99] - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share in the region by 2025[69] Operational Efficiency and Cost Management - The gross margin for the year was reported at 60%, an increase from 55% in the previous year, indicating improved operational efficiency[69] - The company is optimizing its quality management system to ensure compliance with production standards and achieve a balance between production and sales[101] - The company is integrating R&D resources to accelerate key project advancements and enhance production-technology alignment[103][104] - Total operating costs increased to RMB 1,103,923,313.70, up from RMB 997,161,701.62 in the previous year, reflecting a rise of about 10.7%[182] Corporate Governance and Compliance - The company has established a robust internal control system, ensuring compliance with regulations and enhancing operational efficiency[153] - An independent audit of the internal control effectiveness for the 2023 financial report was conducted, resulting in a standard unqualified opinion[155] - The company’s governance structure is responsible for overseeing the financial reporting process, ensuring compliance with accounting standards[136] - The management highlighted a strong balance sheet with a cash reserve of $100 million, providing flexibility for future investments[66] Economic and Industry Outlook - The global human vaccine market is projected to grow from USD 46 billion in 2021 to USD 83.1 billion by 2025, with a compound annual growth rate of 16%[17] - The domestic vaccine market is expected to continue growing, driven by increasing public awareness and disposable income, alongside the launch of innovative and multi-valent vaccines[33] - The overall economic environment in 2023 showed a global growth slowdown, with China's GDP growing by 5.2% and contributing 32% to global economic growth[93] - The domestic vaccine industry is characterized by low concentration, with over 70 companies holding production licenses, leading to intensified competition[23]

公司代码：688739 公司简称：成大生物 辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 辽宁成大生物股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保 ...

关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《企业会计准则》的相关规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简 称"公司"）对截至 2023 年 12 月 31 日的各项资产是否存在减值迹象进行判断， 对于存在减值迹象的资产，公司按照《企业会计准则》的规定方法和公司会计 政策的要求进行减值测试，对于确实存在减值的资产，公司按照相关规定计提 资产减值准备。 一、计提资产减值准备情况概述 为真实、准确反映公司截至2023年12月31日的财务状况和经营成果，公司 根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，对公司及下属子公司的 各项资产进行了是否存在减值迹象的判断，确定公司应收款项、存货和长期股 权投资存在减值迹象，并进行了资产减值测试。通过与执行年度财务报告审计 的会计师事务所进行充分沟通，公司对截至2023年12月31日的各项资产共计提 减值准备12,289.42万元。具体如下表所示： 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-015 辽宁成大生物股份有 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-008 辽宁成大生物股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于2024年3月8日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于第二 次以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。公司拟使用不低于人民币2,500万 元（含）且不超过人民币5,000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方式回购公 司人民币普通股股票，用于实施员工持股计划或股权激励，回购股份的价格为不 超过人民币42.00元/股（含），回购股份期限为自公司董事会审议通过本次回购股 份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2024年3月12日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辽宁成大生物股份有限公司关于第二次以 集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-004）。 二、实施回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》的相关 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-007 辽宁成大生物股份有限公司 自愿披露关于重组十五价人乳头瘤病毒疫苗 （大肠埃希菌）进入 Ⅰ 期临床试验的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）与北京康乐卫士生物技 术股份有限公司（以下简称"康乐卫士"）合作研发的重组十五价人乳头瘤病毒疫苗 (大肠埃希菌)（以下简称"本疫苗"或"15 价 HPV 疫苗"），已完成Ⅰ期临床试验准备工 作，并于 2024 年 3 月 28 日召开了"重组十五价人乳头瘤病毒疫苗（大肠埃希菌）I 期临床试验"项目启动会，正式进入Ⅰ期临床试验。由于疫苗产品的研发周期长、审 批环节多，容易受到一些不确定性因素的影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意 防范投资风险。 一、本疫苗临床试验的基本情况 药品名称：15 价 HPV 疫苗 主要研发阶段：Ⅰ期临床研究 受理号：CXSL2101487 通知书编号：2022LP00449 二、本疫苗其他相关情况 公司与康乐卫士合作研发的 1 ...

公司于2024年3月11日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于第二 次以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司拟使用不低于人民币 2,500万元（含）且不超过人民币5,000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方式 回购公司人民币普通股股票，用于实施员工持股计划或股权激励，回购股份的价 格为不超过人民币42元/股，回购股份期限为自公司董事会审议通过本次回购股份 方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2024年3月12日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《辽宁成大生物股份有限公司关于第二次以集 中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-004）。 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-006 辽宁成大生物股份有限公司 关于第二次以集中竞价交易方式回购公司股份的 首次回购公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024年3月28日，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）第二次 回购股份通过上海证券交易 ...

辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 11 日召开第五届 董事会第八次会议，审议通过了《关于第二次以集中竞价交易方式回购公司股份方案 的议案》，具体内容请详见公司于 2024 年 3 月 12 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《辽宁成大生物股份有限公司第五届董事会第八次会议决 议公告》（公告编号：2024-003）与《辽宁成大生物股份有限公司关于第二次以集中 竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-004）。 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-005 辽宁成大生物股份有限公司 关于第二次回购股份事项前十大股东和前十大无限售条 件股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——回购股份》等相关规定，现将董事会决议公告股份回购方案决议前一个交易日 （即 2024 年 3 月 11 日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条 ...